杭州破獲全國最大黃金期貨非法經營案

中新網杭州11月3日電(見習記者袁爽)記者今天從杭州市公安局瞭解到，杭州警方近期破獲了一起全國最大的黃金期貨非法經營案，該案涉案金額高達600多億元，受害者遍佈全國。犯罪嫌疑人，浙江世紀黃金公司總裁張勇已被警方逮捕。

世紀黃金公司頻頻被投訴 警方立案偵察

據瞭解，由於全球經濟形式嚴峻，原本空前活躍、繁榮的股票、期貨等資本市場跌宕起伏，這也直接促使一些原本未暴露的問題，提前激化和暴露出來。不少人為了謀取非法利益，利用市場監管的盲區，鑽法律空子來擾亂市場秩序，坑害羣眾利益。

2006年12月以來，杭州警方不斷接到客户反映，浙江世紀黃金公司在互聯網上設立了電子化的黃金交易平台，招徠客户進網交易，從中牟取暴利，不少客户損失慘重。

針對羣眾的反映，為查清世紀黃金公司的真實內幕，警方於2007年1月12日起受理羣眾報案，收集交易記錄等相關資料，彙總後遞交浙江證監局、中國人民銀行等監管部門，要求予以查處認定。同年4月15日新的《期貨交易管理條例》正式實施，浙江證監局對世紀黃金電子化交易模式進行調查後，於7月份下文給浙江省金融辦，認定該公司的電子化交易模式屬於變相期貨交易行為。警方據此於2007年11月30日以該公司涉嫌非法經營罪立案偵查。

杭州警方揭開600億驚天“世紀黃金”之迷

據偵查，世紀黃金公司2005年4月20日經浙江省工商局登記註冊成立，註冊資金1000萬(經查，這1000萬元註冊資金存在抽逃出資的情況)，經營範圍以實物黃金銷售為主。公司內設行政管理、財務管理、系統工程、風險控制(後改為客服)等部門，在各地招募工作人員曾多達246名(杭州本部佔116人)。營業場所原設於國貿大廈811室，2007年7月，主要犯罪嫌疑人張勇在得知警方對其密切注意後，隨即將營業場所從上城區搬至西湖區的浙地珠寶大樓二樓。

該世紀黃金公司在未取得期貨經營資質的情況下，參照“保證金放大交易”、“無負債結算”、“標準化合約”等期貨交易機制，在世紀黃金網(WWW.sjgold.com)、中國紀念幣交易網(WWW.cncoln.com)內私自設立帶有非法期貨性質的“黃金製品銷售與回購(逆回購)系統”平台，並在平台上扮演多種市場角色，通過廣泛招攬客户、簽訂《客户協議書》，以定金名義收取客户保證金。公司在確認“定金”到賬後，為客户在交易平台上開通具有買入、賣出功能的自助操作賬户。開户生效後，客户即通過公司局域網、互聯網、電話報單三種形式(絕大部分客户是通過互聯網平台來操作交易)在該公司的操作平台上以世紀黃金金價(該公司從外盤引入的英皇、道瓊斯、路透社、MT等國際金價數據源，在作調整後，向客户報出買入價和賣出價)為基準，以 “1盎司”、“10盎司”、“100盎司”為下單標的，進行不同下單方向的買賣操作(“下多單“即為買入操作、“下空單”即為借貸賣出操作)。

在客户進行不同下單方向的買賣操作過程當中，公司又設立“即時無負債結算制度”，客户賬户中浮動虧損超過一定比例，系統將即時向客户發出追加保證金通知和強行平倉通知。如客户不及時追加定金，公司則強行平倉。公司以“隔夜延遲補償金”、“倉儲費”、“網絡使用費”等名義收取交易佣金，並通過強制平倉，吞噬客户大量保證金。通過對世紀黃金20餘個關聯帳户的調查，今年6月初，專案組在上海警方的配合下，成功凍結涉案資金1900餘萬。

6月25日，杭州警方抓獲世紀黃金公司的法人代表張勇(男、42歲，杭州人)和系統工程部經理王劍平(男， 27歲，麗水人)，並於當晚，對兩人採取刑事拘留。次日，警方再次聯合浙江證監局、杭州市工商局在市公安局經偵支隊、西湖公安分局的配合下，抽調全分局110名警力，對位於浙地珠寶大樓的世紀黃金公司進行了查封、取締。

據悉，截至目前，專案組已累計扣押3000餘萬元的涉案資金和財物。經過專業部門對電子化交易平台的鑑定，該公司涉及的非法經營額高達600億元(為保證金放大5倍以上交易後形成的電子合同交易額)。犯罪嫌疑人，浙江世紀黃金公司總裁張勇已被警方逮捕。

專家解讀

有關專家指出，當前我國經濟體制改革不斷深入，市場化進程的步伐日益加快，證券、期貨、黃金、外匯等金融領域的開放力度逐年加大。與之配套的政策法規雖不斷被更新和完善，但在法律層面、制度設置上還存在一些階段性的漏洞和監管盲區，不少犯罪分子趁虛而入，藉助國家經濟轉型、金融創新等改革背景，利用公眾投資渠道不豐富、理財能力比較缺乏，存在“一夜暴富”不良心理等弱點，精心設計作案手法，誘使社會公眾參與其中，進而侵害投資者利益，擾亂金融市場秩序。世紀黃金公司非法黃金期貨經營案就是一個典型。(完)

責任編輯：董博