納斯達克主席詐騙案或有內鬼 10年前有預警

據香港《明報》報道，美國證券交易委員會因未能及早揭發名經紀麥道夫的500億美元投資騙局，近日被各界炮轟。證交會主席考克斯(Christopher Cox)17日宣佈展開內部調查，以查明證交會何以遲遲未能發覺這個騙局，以及當中是否有職員失職。

考克斯在措施強硬的聲明中披露，證交會早於1999年已收到針對麥道夫騙局的“可靠而具體”指控，並多次把線索交予職員調查，但10年來調查人員都不曾向證交會建議過對麥道夫採取法律行動，考克斯對此非常不滿。

前官員為麥道夫侄女丈夫

“我對於證交會人員至少在過去10年，明顯多次錯誤地未有徹查指控，感到極度關注。”考克斯批評，調查員未有要求展開正式調查，致使證交會未能使用傳召權力，要求麥道夫提供有關其投資紀錄的真確數據。結果，調查員只能依賴由麥道夫及其證券行自願提供的資料去調查。

考克斯又指，內部調查包括檢討內部指引。為了確保證交會公正調查騙局，考克斯還下令所有過去曾與麥道夫或其家人有聯絡的證交會職員，不得參與調查。《華爾街日報》報道，麥道夫一名侄女的丈夫是證交會前官員，曾擔任證交會高級調查人員長達10年，當局將調查這對夫婦與麥道夫的關係。

導致考克斯大動肝火的其中一個因素，是證券界人士馬科普洛斯(Harry Markopolos)早於99年5月已曾向證交會波士頓辦公室投訴麥道夫，建議證交會調查麥道夫公司“高得不切實際”的投資回報。但波士頓辦公室對此投訴不了了之。

近月屢捱轟 被指調查不公

考克斯近月曾多番被國會議員批評監管華爾街不力。負責今次內部調查的證交會總調查官科茨(H. David Kotz)，近月亦曾發表多份報告，批評證交會調查不力，其中一報告質疑證交會04至05年對Pequot Capital對?基金涉內幕交易的調查中，未能做到公正無私，該案一名被炒的證交會律師，更爆料指當日欲盤問證券名人麥晉桁(John Mack，現為摩根士丹利主席)時，遭上司阻止。