證監會首次處罰保薦代表人 保代人作虛假陳述

證監會首次處罰保薦代表人 保薦機構應切實加強對保薦代表人的管理

證監會19日宣佈,近期證監會對林霖、王志妮、張慶升等保薦代表人分別採取了撤銷保薦代表人資格和12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦的監管措施。這是證監會首次處罰保薦代表人。

根據規定，註冊保薦代表人的條件之一是有三年投資銀行業務經歷。王志妮和林霖都對其個人經歷作了虛假陳述，以滿足保薦代表人註冊條件。實際上，王志妮和林霖開始在保薦機構工作，註冊保薦代表人時投資銀行業務經歷不足三年。根據《行政許可法》、《證券發行上市保薦制度暫行辦法》的有關規定，證監會撤銷王志妮和林霖保薦代表人資格。

張慶升在2006年和2007年兩次變更保薦代表人資格時，沒有説明其同時在其他商業機構任職，違反了誠實守信義務。經核查，2005年10月至2008年4月期間，他同時在保薦機構和其他商業機構任職，並且上述任職行為對其保薦代表人資格有直接影響。根據《證券發行上市保薦制度暫行辦法》的有關規定，證監會12個月內不受理其具體負責的推薦。

證監會有關部門負責人表示，今後，保薦機構應切實加強對保薦代表人的管理，認真履行核查和管理責任。對於疏於管理，放任保薦代表人弄虛作假、違規任職的保薦機構，證監會將依法採取監管措施。(中國證券報)