美金融巨頭因歐債危機破產 業內稱其“小雷曼”

擁有200多年曆史的美國MF全球公司10月31日申請破產保護，成為紐約華爾街第一家因歐洲債務危機倒下的大型金融機構。

購買60億美元歐債

這樁破產同樣擊碎了美國新澤西州前州長喬恩·科爾津的金融夢。科爾津曾任高盛集團首席執行官，在他的領導下，MF全球購買了60億美元意大利、西班牙和葡萄牙等歐洲重債國公債。這些債券因相對較高的違約風險向投資者支付更高利率。

上週，MF全球公告有史以來最大季度虧損，信用評級遭下調至垃圾級，股票價格下跌66%。商業夥伴要求它拿出更多資金擔保所做交易。

MF全球很快現金短缺，急忙尋找外部投資者或買家，但沒能在監管部門給出的10月31日最後期限前找到出路。MF全球的股票當天上午停止交易。

自營交易惹禍

如果沒有科爾津，MF全球可能仍以全球金融衍生品大型經紀商聞名。2010年出任MF全球董事長和首席執行官後，科爾津一心想把這家兩百年老店打造成重量級投資銀行。

MF全球走上自營交易的道路，即用自己的利潤展開金融交易。這家機構在向法庭提交的申請破產保護文件中寫道，自營交易對最大季度虧損負有相當大的責任。

截至上週，MF全球積聚的意大利、西班牙、比利時、葡萄牙和愛爾蘭公債淨風險敞口為62.9億美元。其中，超過半數是意大利公債。與之對比，摩根士丹利公司對這些國家的風險敞口截至9月30日僅為21億美元。

科爾津原指望歐洲領導人能在投資者警醒之前化解主權債務危機，保護MF全球持倉債務。他上週説，MF全球將“成功管理這些風險敞口，相信到2012年12月將變成正收益”。

科爾津是美國總統貝拉克·奧巴馬謀求連任的主要籌款人。自今年4月以來，他已幫助奧巴馬籌資至少50萬美元。

調查資金黑洞

美國《紐約時報》援引數名消息人士的話報道，聯邦監管部門最近發現MF全球數億美元的客户資金不翼而飛，已就這一事項展開調查。

這一事實使MF全球未能在關鍵時刻把主體賣給競爭對手，而不得不申請破產保護。

監管部門正在調查MF全球是否挪用客户資金，以在破產邊緣支撐自己的交易。尚不清楚這些資金的去向。起初，大約9.5億美元不知去向，隨着MF全球為破產保護做準備，資金黑洞在10月31日晚些時候縮小到7億美元。

證券交易委員會和商品期貨交易委員會在聲明中説，因為“預知一項可能把客户賬户資金轉移至其他機構的交易”，監管機構已密切關注MF全球數日。

MF全球首席運營官布拉德利·阿比洛在一份法庭文件中寫道，監管部門曾對MF全球表示“嚴重關切”。

商品期貨交易委員會不滿MF全球未能按要求提交資料和記錄。路透社援引與商品期貨交易委員會關係密切的消息人士的話説：“我們至今未收到應有的信息。”

CRG合夥人公司重組顧問邁克爾·愛潑斯坦説：“MF全球最終將盡失投資者信心。我不清楚它怎麼重組。從某種意義上説，它實際上就是小雷曼。”

MF全球有2870名員工。據申請破產保護文件，包括分支機構在內，MF全球的資產和負債分別為410億美元和396.8億美元。

MF全球申請破產保護後，華爾街銀行類股票價格大幅下挫。摩根士丹利、花旗集團、美國銀行公司和高盛集團股價分別下跌8.7%、7.5%、7.1%和5.5%。 卜曉明(新華社供本報特稿)