新任證監會主席表示低收入者不宜進中國股市

郭樹清新官上任三把火， 不知能否燒紅中國股市

郭樹清重申對證券內幕交易“零容忍”

羊城晚報訊 記者韓平報道：中國證監會1 日在其官網發佈2011 年第35 號公告， 決定對第三屆併購重組委委員、北京天健興業資產評估有限公司總經理吳建敏實行解聘的決定，這是證監會對併購重組委員開出的首例罰單。消息在業內引發極大的震動。

經查， 吳建敏在借用他人賬户持有ST 聖方股票的情況下， 未按規定提出迴避申請， 並於2010 年3 月3 日參與審核了黑龍江聖方科技股份有限公司併購重組方案。吳建敏的上述行為違反了《中國證監會上市公司併購重組審核委員會工作規程》第十三條“併購重組委委員不得持有所審核的上市公司的股票”的規定。

該股自2006 年3 月因重大資產重組停牌後，與股改相結合完成重大資產重組後，於今年7 月復牌，復牌當天由於不設漲跌停板， 該股從復牌前的0.84 元暴漲到最高價12.16 元，當天收市時該股漲幅達到了11.58 倍。若吳建敏在停牌前介入獲利應當非常豐厚。

而當天上午，中國證監會新任主席郭樹清為第九屆中小企業融資論壇致辭時表示，證監會對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持“零容忍”的態度，發現一起堅決查處一起。他指出，現階段我國的內幕交易有兩種情況：有一部分人有目的地利用特殊地位和關係，謀取不正當利益；也有一部分人主觀意識不甚明確，沒有認識到這是與貪污、盜竊、欺詐性質相近的犯罪行為。最讓股民興奮的是， 郭樹清表示：

“小偷從菜市場偷一棵白菜， 人們都可以義憤填膺。但是有人把手伸進了成千上萬股民的錢包， 卻常常不會引起人們重視。

這就是內幕交易的實質。”他承諾，將繼續改進監管手段和方式， 嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為，維護好市場三公原則。

據瞭解，吳建敏由中國資產評估協會推薦，經過對外社會公示、會內核查、併購重組委提名委員會會議審議後， 於2007年12 月25 日被聘任為中國證監會併購重組委員會委員，後因併購重組委整體續聘，延續至今。

證監會有關部門負責人説，本次事件給每一位委員敲響了警鐘，下一步，證監會將增加對委員執行相關規定和工作紀律情況的定期檢查工作，並將其作為委員年度考核的重要內容。

當前，證監會正在全面修訂《工作規程》， 特別是對委員買賣上市公司證券的行為做了更為嚴格的規定和管理。新修訂的《工作規程》規定委員不得直接或以化名、借他人名義買賣上市公司的證券；委員在接受證監會聘任後，應當及時按照有關規定將證券賬户及持有上市公司證券的情況進行申報登記，並在一定期限內予以清理賣出。

郭樹清

低收入者不適宜中國炒股

羊城晚報訊 在1 日上午的第九屆中小企業融資論壇上，中國證監會主席郭樹清表示，需大力培育多元化的投資者羣體。資本市場的安全運行和功能發揮，不僅需要透明高效的市場機制、經營穩健的市場主體、適度有效的市場監管， 更離不開結構合理、成熟理性的投資者羣體。要本着對人民負責的態度，加強對多層次市場各類產品的風險揭示和歸類，落實與之相匹配的投資者適當性制度，引導投資者審慎評估、理性參與，確保將合適的產品賣給合適的投資人。

例如，儘管國內外許多權威研究機構一致認為，中國的股票市場藴藏着罕見的增長潛力，但是低收入人羣和以退休金為主的人羣就不太適宜參與其中，應當建議他們更多考慮風險較低的投資和儲蓄工具。在強化對廣大中小投資者服務的同時，要鼓勵和引導證券投資基金、養老基金、社保基金、保險資金等機構投資者協調發展，積極引導風險投資、私募股權投資陽光化、規範化運作，共同促進資本市場穩定健康發展。（證時）