山西首富涉嫌違規 季報披露前套現4000萬

每日經濟新聞記者 曾子建

不久前，山西首富李兆會與女星車曉離婚的消息被炒得沸沸揚揚。近日，李兆會又在A股市場上引起業界的關注。

4月20日，李兆會大規模拋售其持有的山西證券（002500，SZ）股權500.88萬股，套現約4052.12萬元。值得注意的是，這是去年11月以來，其第二次拋售山西證券。不過，此次賣出股票的時點，剛好是山西證券公佈2011年年報和今年一季報之前兩個交易日，這已涉嫌違反證監會和交易所有關規定。

昨日 （4月24日），《每日經濟新聞》記者電話採訪了山西證券董秘王怡裏。就李兆會此次減持是否有違規之嫌，王怡裏表示，將聯繫股東方面作進一步核實。

兩次減持套現超2.5億

去年11月15日是山西證券限售股解禁首日，李兆會通過大宗交易，以8.62元的均價，減持2500萬股，當時大宗交易的賣出席位是銀河證券北京金融街營業部。在李兆會減持後，山西證券股價不斷下跌，今年1月6日見底於5.78元后才逐漸回升。

公開數據顯示，去年減持後，李兆會在今年一季度一股未動，依然持有5169.89萬股。但隨着山西證券股價的不斷反彈，李兆會又準備減持。

昨日，深交所公佈的誠信檔案顯示，4月20日，李兆會通過其控制的山西海鑫實業股份公司，以競價交易的方式減持山西證券500.88萬股，成交均價為8.09元，成交金額共4052.12萬元。這一天，山西證券強勢漲停並以8.10元報收。從當天交易所公佈的席位來看，只有銀河證券北京金融街營業部成交金額超過4100萬元。

兩次減持後，李兆會已從山西證券套現超過2.5億元。

第二次拋股涉嫌違規

限售股解禁後，股東通過二級市場減持本無可厚非，但《每日經濟新聞》記者注意到，李兆會4月20日減持山西證券的時點，剛好在利好消息即將公佈的前兩個交易日。因為就在昨日，山西證券公佈2011年年報，同時披露一季報，一季度取得淨利潤5364.69萬元，同比增長54.79%。

根據中國證監會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持有本公司股份及其變動管理規則》和深圳證券交易所 《上市公司董事、監事和高級管理人員持有本公司股份及其變動管理業務指引》、《關於進一步規範中小板公司高管買賣本公司股票行為的通知》等規則，上市公司董監高在定期報告前30日內，不能買賣本公司股票。

根據2008年修訂的《深圳證券交易所股票上市規則》，定期報告除了年報、中報外，也包含季報。很顯然，作為山西證券的董事，李兆會在年報和季報披露前兩個交易日大規模賣股，已涉嫌違規。

記者查詢有關規定了解到，對於違規交易，交易所可按情節輕重，對違規的上市公司、董事、監事進行處分，可要求有關負責人支付3萬元以上、30萬元以下的懲罰性違約金；對違規的董事、監事，可公開認定其不適合擔任相應職務等。

董秘：將進一步核實

有意思的是，同樣是昨日，山西證券公佈了公司 《內幕信息知情人登記制度》。該制度定義的內幕信息，是指涉及公司的經營、財務或者對公司股票及其衍生品種的交易價格有重大影響，尚未在監管部門指定的上市公司信息披露刊物或網站上正式公開披露的信息。內幕信息知情人的定義與範圍的第一項，便是公司的董事、監事及高管。

既如此，為何李兆會在定期報告披露前兩個交易日大規模拋售股權？

昨日，《每日經濟新聞》記者就此致電山西證券董秘王怡裏。對於李兆會的兩次大手筆減持，王怡裏表示“確實不太清楚股東有什麼想法，他平時也不參與公司的日常管理。”至於李兆會此次減持股權是否有違規之嫌，王怡裏表示，將聯繫股東方面作進一步核實。