鄭拓老鼠倉涉案金額超5億 成基金歷史上最大碩鼠

證監會23日召開了“打擊證券期貨違法犯罪專項工作”通氣會，通報了三起分別涉及基金經理“老鼠倉”、內幕交易和信披違規的案件，其中交銀施羅德原基金經理鄭拓“老鼠倉”涉案金額高達5億餘元，涉嫌構成犯罪，已被公安機關依法採取強制措施。

證監會通報，交銀施羅德原基金經理鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩健基金期間，利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬户，先於或同步於其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50餘隻，累計成交金額達5億餘元，非法獲利1400餘萬元。證監會透露，在此案中，鄭拓使用的證券賬户先後轉挪於上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部，賬户資金更是通過其親屬、朋友等10餘人銀行賬户多道過橋走賬，刻意規避監管，反稽查意圖明顯。

公開資料顯示，鄭拓2005年4月至2007年3月任職於海富通基金擔任基金經理，2007年加入交銀施羅德基金，任投資副總監和基金經理。鄭拓於2009年從交銀施羅德離職，與同事合資創辦好望角投資公司。

來自證監會的資料顯示，自2008年上投摩根原基金經理唐建首度因基金“老鼠倉”遭到處罰以來，已先後有南方基金原基金經理王黎敏、融通基金原基金經理張野、景順長城原基金經理塗強、長城基金原基金經理劉海、長城基金原基金經理韓剛、國海富蘭克林原基金經理黃林、光大保德信原基金經理、投資總監許春茂共計8位基金經理先後因基金“老鼠倉”受到了證監會的行政處罰，其中，韓剛、許春茂均被判處了有期徒刑。再加上此前證監會通報的交銀施羅德原基金經理、投委會主席李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票案件，鄭拓很可能成為中國公募基金歷史上第十位“老鼠倉”基金經理，併成為繼韓剛、許春茂之後受到刑事處罰的基金經理。

從“老鼠倉”涉及的金額來看，唐建獲利金額123.76萬元，王黎敏非法獲利150.94萬元，張野非法獲利229.48萬元，塗強非法獲利37.95萬元，劉海非法獲利13.47萬元，韓剛非法獲利30.3萬元，許春茂非法獲利209萬元。而鄭拓此次“老鼠倉”涉及金額5億餘元，非法獲利1400萬餘元，很可能成為迄今為止公募基金歷史上最大的一隻“碩鼠”。

證監會有關負責人表示，鄭拓這種先於或同步於有關基金買入同一公司股票的證券交易行為，客觀上會使相關股票的市場價格產生不利於有關基金的影響，使該基金投資該種股票的成本增加，從而損害基金財產和基金份額持有人的利益。證監會將對基金業中的“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送行為進一步加強監管，一經發現查實，嚴懲不貸，堅決打擊。(.經.濟.參.考.報.吳黎華)