美國監管機構對摩根士丹利處以500萬美元罰款

新華網華盛頓6月5日電（記者王宗凱）美國商品期貨交易委員會（CFTC）5日宣佈，由於摩根士丹利公司在2008年至2009年期間非法在場外進行期貨交易，決定對其處以500萬美元罰款。美國商品期貨交易委員會宣稱，至少在2008年4月18日至2009年10月29日期間，摩根士丹利非法執行、處理或未彙報數起在芝加哥商品交易所（CME）與芝加哥期貨交易所（CBOT）外進行的期貨交易。美國商品期貨交易法一般要求期貨須在期貨交易所內交易。美國商品期貨交易委員會執法部門主管大衞·邁斯特解釋説，這種規定“旨在履行重要的價格發現與透明原則”。不過，期貨交易如果是“頭寸交換”（EFRP）的一部分，即交易各方以期貨合同換取相應的現金或期權、掉期等場外衍生品頭寸，就可以在場外交易，但在交易完成後必須向交易所彙報。根據美國商品期貨交易所的罰款通知，摩根士丹利稱其交易屬於頭寸交換，但並未提供相應的現金或場外衍生品頭寸的交易記錄。美國商品期貨交易委員會還説，摩根士丹利在內部監管與記錄交易等方面存在違規行為。摩根士丹利發言人瑪麗·德萊尼説，客户利益沒有受損，交易價格也不離譜，交易也沒有扭曲或衝擊市場價格。