四川聖達重組涉嫌內幕交易 停牌前蹊蹺建倉
9月28日晚,四川聖達公告:籌劃重大資產重組事項,公司股票次日起開始停牌。
優質企業借殼績差股,往往帶來牟取暴利的機會,普通投資者如果撞上,就如買彩票中了大獎。
然而,一樁離奇的極度巧合“中獎”事件,就發生在最近的A股市場。
巧合一:買入時間,發生在重組停牌前的半小時到最後幾分鐘;巧合二:買入賬户,為借殼方的董事兼股東個人賬户,具體交易人為該董事的妻子;巧合三:下單過程,買入非常果斷,股價不斷上漲,就多次加價追高買入,每次下單均超過1萬股;巧合四:神秘電話,交易人在6次下單的緊張時刻,竟還與該董事通話長達141秒。
這一事件涉及的上市公司就是四川聖達。本週五(12月21日)該股公告重組預案,股價開盤即封死漲停。
資深業內人士告訴 《每日經濟新聞》記者,如果沒有提前獲取內幕信息,上述交易堪稱最完美交易。
借殼方主營有色金屬精煉
週五,停牌接近三個月的四川聖達披露重組預案並復牌。公司擬發行3427.04萬股,購買科亨集團持有的廣安科塔51%股權。
方案顯示,廣安科塔成立於2008年6月19日,是一家電解銅生產企業。其陽極板設計產能10萬噸/年,已經投產;電解銅一期5萬噸/年,已基本建設完成,正在向主管部門申請試生產。廣安科塔在生產中會副產銅渣、陽極泥,銅渣含鈷品位較高,陽極泥含有一定量的黃金、白銀等貴金屬,將成為公司主要利潤來源之一。
科亨集團承諾,如果廣安科塔2013年、2014年、2015年累積淨利潤低於2550萬元、6630萬元、12036萬元,將以現金方式進行補償。
四川聖達表示,本次交易完成後,公司的主營業務將從原煤採選、焦炭等擴展至有色金屬精煉。公司總股本預計將上升至3.5億股,科亨集團成為第二大股東,持股比例為9.73%;接近第一大股東聖達集團,後者的持股比例將降至10.24%。
重組方股東妻子蹊蹺建倉
四川聖達的重組關鍵之處不在於其將開拓新業務,而在於極有可能因涉嫌內幕交易導致重組夭折。
公司發出停牌謀劃重組公告的時間是9月28日晚,就在當天下午臨近收盤時,借殼方廣安科塔的股東、董事施再麟的股票賬户曾大規模、連續地建倉四川聖達。
施再麟的買入由其妻子陳雪完成。該交易從14時37分59秒開始,第一筆順利成交;9分鐘後降低1分錢擬再次買入,沒有成交;3分鐘後提高2分錢買入,又沒有成交……陳雪共下買單6次,合計買入75000股,花費46.89萬元,耗時僅16分12秒。
其間,陳雪還接到丈夫施再麟的電話,詢問其網上銀行轉款事宜;通話時長141秒,剛好發生在14點46分、14點49分之間,當時陳雪曾兩度下單買入四川聖達,皆失敗。
資料顯示,施再麟於2011年12月耗資2500萬元增資廣安科塔,增資價為6.67元/註冊資本,持股比例為4%。
資料顯示,施再麟的妻子陳雪,自由職業,目前控制着三個股票賬户,户主分別為丈夫、她本人以及母親,她習慣短線交易。
否認內幕交易並上繳收益
在民族證券協助四川聖達進行自查時,施再麟、陳雪否認上述建倉為內幕交易。
陳雪稱,她買入四川聖達是因為該股前一天(9月27日)漲停,總成交金額約2億元 (實際為1.1億元),換手率為10%;施再麟則出具 《説明》稱:“本人獲得四川聖達發行股份購買廣安科塔資產信息的時間為9月29日上午,由公司董事長鄭正在辦公室告知。”
對於和妻子的那次通話,施再麟解釋稱,當天是週五,其代理的融資擔保公司與北京方面有保證金款項來往,他電話通知妻子通過家中電腦登錄網上銀行轉款。
科亨集團也為施再麟出具《説明》,證明9月28日下午兩點半至六點半,施再麟正在會議室參加業務會議;9月29日上午,集團大股東、廣安科塔董事長鄭正才通報將與四川聖達合作。
雖然施再麟、陳雪聲稱建倉四川聖達系獨立判斷,不存在利用內幕信息進行交易,他們卻決定將所得收益交給四川聖達。對此,四川聖達董事長常鋒解釋稱,“這是一種慣例,意在表明態度,證明沒有內幕交易。至於是與不是,最終還要等相關部門來認定。”
由於涉及個人隱私,民族證券並未對9月28日施再麟、陳雪的多次通話及短信內容作進一步瞭解,只進行“風險提示”:施再麟股票賬户買賣四川聖達股票的行為涉嫌內幕交易,可能被立案稽查從而導致本次重組暫停或者終止。
停牌前一日股價異動漲停
不僅是9月28日重組方股東買入涉嫌內幕交易,9月27日四川聖達突然漲停就已顯蹊蹺。
9月27日,四川聖達原本平穩交易,中午開盤後突然出現巨量買盤,將股價迅速推高,20多分鐘後封死漲停。
公開信息顯示,買入最多的5家席位分別是中信上海長壽路、國盛南昌永叔路、中信嵊州時代商務廣場、華泰成都人民南路、平安上海零陵路,分別買入794萬元、774萬元、615萬元、601萬元、553萬元。
顯然,四川本地的營業部也是漲停的助推力量。業內人士指出,停牌前的股價異動,往往被認為是重組消息走漏,存在內幕交易的可能。
《每日經濟新聞》記者獲悉,針對四川聖達上述股價異動,11月初四川證監局稽查處受中國證監會委託,曾前往四川聖達、科亨集團及廣安科塔進行調查。每日經濟新聞 許金民