SAC資本被指控，可能會面臨倒閉 - 彭博社

照片由伊麗莎白·利普曼/《紐約時報》通過Redux提供史蒂文·A·科恩，來自邁阿密的SAC資本，2007年今天，史蒂文·科恩的對沖基金SAC資本在紐約被起訴，這標誌着對華爾街非法交易的七年多機構聯合調查的結束，並結束了幾個月關於這家陷入困境的對沖基金命運的猜測。雖然這似乎使科恩免於個人刑事責任，但這可能立即使他的公司陷入困境，該公司在今年年初管理着150億美元，僱傭了近1000人。SAC與華爾街的每一家主要公司都有交易，所有這些公司現在肯定在重新考慮與該基金的關係。SAC也是華爾街交易佣金的主要來源，失去這些佣金將造成傷害。對SAC及更廣泛的華爾街而言，象徵性的影響是巨大的。在整個過程中，科恩和他的公司一直堅稱他們沒有做錯任何事。

對一家公司進行起訴是一個不尋常的舉動，而這起案件是在花費數年和大量資源試圖組建針對科恩本人的案件後發生的。看起來，在某個時刻，曼哈頓美國檢察官普里特·巴哈拉或他辦公室的人員決定，SAC最近同意向SEC支付的6.16億美元以解決民事內幕交易指控並不足以懲罰或威懾他們所認為的公司範圍內的非法行為。除了可能導致SAC關閉外，刑事當局現在尋求的主要補救措施似乎是金錢——大量金錢。政府正在尋求沒收與非法活動相關的“任何和所有資產”。

起訴書指控負責該基金的公司實體對“眾多員工所犯的內幕交易罪行負有刑事責任，這些罪行是由鼓勵廣泛索取和使用非法內幕信息的機構實踐所促成的。”

起訴書進一步指控該基金尋求並僱傭能夠接觸到公共公司官員的投資組合經理和分析師，這些官員能夠分享非公開信息，並獎勵他們向科恩推薦“高度信心”的交易想法，最後，指控其未能實施有效的合規程序。起訴書提到幾位前任和現任SAC員工的名字，包括去年11月因內幕交易被指控的前SAC投資組合經理馬修·馬托馬，以及目前也被指控的SAC投資組合經理邁克爾·斯坦伯格。（兩人均已表示不認罪。）

起訴書還引入了一個之前未見的名字：理查德·李，一位在芝加哥的前SAC投資組合經理，他對政府的證券欺詐共謀指控表示認罪。該指控是在上週證券交易委員會對科恩提起的行政行動的基礎上提出的，指控其未能充分監督其員工，並試圖禁止他管理投資者資金。