花旗集團因向對沖基金泄露信息被罰款3000萬美元 - 彭博社

攝影：Maurice Tsai/Bloomberg昨天，馬薩諸塞州國務卿威廉·加爾文展示了他與普里特·巴哈拉競爭華爾街警長頭銜的興趣，通過對 花旗集團處以3000萬美元的罰款。該案件反映了在紐約引發對沖基金緊張情緒的廣泛內幕交易打擊。

“就在一年前，針對 Facebook，我們罰款200萬美元，當時他們也在玩同樣的遊戲，”加爾文 對 波士頓環球報説。當某些投資者掌握關於公司的內部信息時，他表示，這使其他投資者處於不利地位，類似於“去超市時使用了加重的秤。”

根據 和解協議，一名名叫Kevin Chang的花旗集團分析師在台灣向一小部分客户提供了研究，指出iPhone 5的出貨量下降，這在報告對市場其他部分可用的前一天。獲得提前研究的客户據稱是 T. Rowe Price 和對沖基金Citadel、GLG Partners以及SAC Capital。

“嘿，凱文，你有收到關於iPhone的訂單削減嗎？”2012年12月12日，一位SAC Capital的交易員問道，根據和解協議。同一天早上，SAC的CR Intrinsic部門的一名員工也給Chang發了電子郵件，詢問他對另一位分析師新發布的負面報告的看法。其他幾名SAC員工也提出了類似的詢問，包括：“SAC今天的電話會議請求緊急。”另一條信息是：“你能把你關於整個iPhone 4/4s/5供應鏈的所有資料發給我嗎？”Citadel和GLG也參與了討論。Chang顯然屈服於壓力，向焦急的蘋果交易員發送了他未發表研究的預覽。

除了罰款外，花旗集團還同意作為和解的一部分，增加合規性並審查其分析師與公司外部人員之間的電子通信監控。

更新，下午3:29：“我們很高興這個問題得到解決，”一位花旗集團女發言人在電子郵件聲明中説。“我們非常重視我們的監管合規要求，並對所有員工進行這些義務的培訓。我們也在不斷努力改善、管理和監控合規和控制流程。”