蘭州曝出3億元“非典型”集資巨案

一棟位於蘭州市C B D價值超過20億元的商業地產，一場關於這片商業地產控制權的爭奪，兩個浙江商人之間的恩怨，高達3億元涉及數百人的鉅額集資，讓這宗發生在甘肅蘭州的“非典型”集資案件顯得撲朔迷離。

蘭州3億元集資案發酵

7月23日至29日，《經濟參考報》記者來到蘭州實地調查。在位於蘭州市C BD的城關區東崗東路上，記者看到這個名為“蘭州軍區五里鋪幹休所改造項目”的工程，其中兩棟配套樓、一個地下停車場和一棟商業地產(蘭州創意國際商貿城，建築面積超過10萬平方米)已經封頂。然而，圍繞這棟價值超過20億元的商業地產所有權的爭奪，以及背後所涉及的高達3億元社會集資可能引發的糾紛，遠沒到落幕的時候。

2005年12月，包括朱國堯、葉成嶽在內的6名浙江商人成立了甘肅永瑞房地產開發有限公司(以下簡稱永瑞公司)，朱國堯為第一大股東並擔任法人代表，葉成嶽擔任總經理一職。公司成立後，同蘭州軍區五里鋪幹休所簽訂《合作建房合同》，由永瑞公司承擔幹休所改造項目，項目主要包括三棟樓，其中兩棟為配套建設，歸幹休所所有；另一棟則為商業地產，歸永瑞公司所有。

7月28日，幹休所改造項目施工方浙江中業建設集團有限公司現場負責人告訴《經濟參考報》記者，2011年7月7日蘭州創意國際商貿城舉行開工典禮，經過前期拆除工作之後，項目正式進行建設是在2012年3月份，期間由於受到干擾曾一度停工。目前，該項目已經封頂，總造價6億元左右。根據國家規定，商品房預售實行許可證制度，開發經營企業進行商品房預售，應當向房地產管理部門辦理預售登記，取得商品房預售許可證。永瑞公司一位副總向記者證實，截至目前，該項目尚未取得預售許可證。

儘管尚未取得預售許可證，但在當地不少商人眼中，這棟位於蘭州C BD地區、建築面積超過10萬平方米的商業地產早已“有所屬”。早在2010年12月份，在整個項目尚未開工時，該項目就“詭異”地由另一位浙江商人林賢通進行了招商。記者獲得一份《項目委託招商合同》，在這份落款時間為2011年3月1日、由時任永瑞公司總經理葉成嶽簽署的合同上，甲方(永瑞公司)委託乙方(林賢通)全權負責蘭州軍區五里鋪幹休所項目商鋪出租的招商工作，乙方的招商方式為“在東部商圈內開發、鎖定潛在商户”。但朱國堯以及位於天水中路的永瑞公司多名高管向《經濟參考報》記者表示，這份協議是在公司完全不知情的情況下籤訂的，到了2011年4月，公司才發現有關情況，認為葉成嶽當時並非公司法人代表，無權進行此項授權。

記者調查發現，早在2010年12月，這項“招商”就已經進行。曾參與“招商”的一位當事人回憶稱，2010年12月，在蘭州市昌隆賓館，林賢通等人進行了長達數天的招商，並向數百人收取了“誠意保證金”，而這個“誠意保證金”就是項目建成後獲取相應商鋪的憑證。記者獲得的數份收據顯示，交款單位一欄寫着交款人姓名以及身份證號，收款事由為“誠意金”，在右下角則蓋着“林賢通印”。

在獲悉此事之後，永瑞公司向甘肅省公安廳舉報。甘肅省公安廳的一位知情人士對記者表示，此案由甘肅省公安廳進行了偵查，並在2012年2月移交給蘭州市公安局，由蘭州市公安局成立專案組進行處理。該人士表示，該案中交納“誠意保證金”的有數百人，涉及總金額3億元左右。朱國堯則表示，據其瞭解有500多人蔘與了此次集資。記者隨後向蘭州市公安局求證，其答覆稱“關於甘肅永瑞房地產開發公司民間集資案件已經進行初查尚未立案”。

7月27日，記者電話聯繫當事人葉成嶽，對這一集資案進行求證，葉成嶽稱週末休息，下週一再聯繫。7月29日(週一)，記者再次電話聯繫，葉成嶽稱工作忙沒有時間接受採訪。在記者多次聯繫採訪期間，葉成嶽只是在7月27日短信中回覆稱“‘誠意金’一事純屬朱國堯誣告，具體案情請找公安部門瞭解”。

也就是説，在經歷了近一年半的時間後，這起涉案人數眾多、金額巨大的民間集資案件仍未立案。對於參與此次集資的數百人來説，能否獲得當初集資方承諾的商鋪仍然是一個未知數。

北京聖運律師事務所主任律師王優銀對《經濟參考報》記者表示，僅從法律角度來看，目前在我國的商品房銷售中，即使是支付定金的銷售行為，也必須是在獲得預售許可證之後，否則將會面臨行政處罰。

去向不明的集資款項

朱國堯一方向《經濟參考報》記者提供的一份的審計報告顯示，在甘肅永瑞房地產開發有限公司的資金來源一項上，從2006年到2013年，包括朱國堯、葉成嶽等在內的5名股東(原先6名股東中的一位2006年已經退出)共計向公司投入資金58979萬元，其中來自朱國堯的有16筆共計51652萬元，來自其他3名股東陳良同、陳建忠和陳松漢的資金則分別為2364萬元、2455萬元和2549萬元；葉成嶽則在期間產生了兩筆借款，分別為21萬元和20萬元，即投入資金總計-41萬元。蘭州軍區五里鋪幹休所的一位工程師以及該項目施工方浙江中業建設集團有限公司現場負責人也向記者證實，在該項目中，葉成嶽並沒有進行過投入。

也就是説，2010年末以“誠意金”形式進行的3億元的集資款項，並沒有實際投入到該項目的建設中去。那麼，這些集資去向如何呢？朱國堯一方提供的材料稱，2012年3月，葉成嶽同公司的兩位股東秘密簽署了《股權轉讓交易流程確認書》，葉成嶽以此前的3億元集資款項，向兩人支付了約1.5億元獲得兩人名下的股權，葉成嶽徹底掌控了永瑞公司的股權。7月27日至29日期間，記者試圖就此事向葉成嶽當面進行求證，對方沒有接受採訪。8月5日，記者再度就此事通過短信向葉成嶽進行求證，截至發稿，仍未收到回覆。8月6日，記者再度與葉成嶽聯繫，希望以公函形式進行求證，對方則拒絕提供傳真號碼。

而在這宗數額龐大的民間集資案件背後，則是兩個浙江商人反目成仇的故事。朱國堯彼時為永瑞公司第一大股東，並長期擔任法人代表，葉成嶽則為公司總經理。同為浙江老鄉，在公司成立之初雙方並無矛盾，但一紙股權轉讓協議以及背後潛藏的巨大利益，卻將雙方徹底推到了對立面。

2011年10月12日，為了幹休所改造項目融資便利，朱國堯與葉成嶽簽訂了一份股權轉讓協議，朱國堯將其持有的永瑞公司25 .5%股權以255萬元的價格轉讓給葉成嶽。然而，就在簽署協議之後，令朱國堯始料不及的是，葉成嶽立即向蘭州市工商局提起法人代表變更的申請，準備徹底獲得永瑞公司控制權。10月25日，朱國堯及其他4名股東召開股東緊急會議，宣佈撤銷10月15日的股東會決議，並宣佈收回送報蘭州市工商局有關股權變更的材料，但葉成嶽拒絕在這份文件上簽字。至此，雙方關係宣告徹底破裂。

針對集資款項的用途，王優銀律師則表示，如果將支付的定金挪作他用，沒有投入到相關項目，有可能構成非法集資或者集資詐騙。

兩個“永瑞公司”繼續對峙

朱國堯和葉成嶽之間的股權糾紛，不僅給參與集資的人員最終能否獲得承諾中的商鋪打了一個大大的問號，也把甘肅、蘭州兩級工商行政管理部門搞得焦頭爛額。

在葉成嶽申請法人代表變更後，蘭州市便出現了兩個“永瑞公司”，並都宣稱自己合法。而在凍結了股權變更很長一段時間後，由於雙方存在的股權糾紛，2011年10月，蘭州市城關區人民法院向工商局發出凍結股權變更的協執；10月27日，蘭州市工商局據此駁回葉成嶽的變更法人代表申請。2012年9月，甘肅省工商局終於下達了行政複議決定書，要求“蘭州市工商行政管理局收到行政複議決定書7日內重新作出決定”。由於在領取該文件的過程中同甘肅省工商局工作人員發生爭執，2013年4月9日，朱國堯被起訴涉嫌搶奪公文罪。2013年7月19日，蘭州市工商局下發《關於恢復甘肅永瑞房地產開發有限公司法定代表人變更登記審核通知書》，通知書稱，因朱國堯涉嫌搶奪公文被取保候審，出現了繼續擔任法定代表人的法定禁止情形。

針對永瑞公司股權糾紛仍然存在的情況下啓動法定代表人變更程序，《經濟參考報》記者前往蘭州市工商局瞭解情況。蘭州市工商局辦公室一位王姓主任稱，將依法行政、嚴格程序、穩妥處理，並表示該案已經由蘭州市工商局專業市場分局辦理。記者隨後前往蘭州市工商局專業市場分局，該分局局長謝志強對記者表示，目前該案尚未有結果，不能接受採訪。7月29日，蘭州市工商局向記者提供的書面回覆稱，7月26日該局已經依法審查了永瑞公司2012年9月20日提交的申請變更公司法定代表人的變更登記申請，申請材料齊全，符合法定形式，且擬任法定代表人無法律禁止情形，故決定準予變更登記。

儘管工商行政管理機關已完成永瑞公司法定代表人的變更登記，但圍繞“蘭州創意國際商貿城”的爭奪遠沒有終結的跡象。在蘭州，兩個永瑞公司，一個位於天水中路，一個位於東崗東路，仍在遙遙對峙。