博時基金“老鼠倉”交易額創新高

馬樂案的非法獲利金額巨大，交易涉及70多隻股票。目前已經完成調查，下一步將移送公安機關處理。

基金“老鼠倉”所涉交易金額越來越大。

8月2日下午，在證監會召開的新聞發佈會上，新聞發言人通報了博時基金公司基金經理馬樂“老鼠倉”一案相關情況。發言人表示，馬樂案已經完成調查，下一步將移送公安機關處理。據稱，馬樂非法獲利金額巨大，交易涉及70多隻股票。

遭舉報被查

證監會相關人士介紹，2013年6月監管層對馬樂涉嫌利用未公開信息交易行為立案調查。2013年7月完成案件調查工作。經查，馬樂涉嫌利用職務便利獲取博時精選基金交易的非公開信息，操作他人名下賬户，先於或同期於其管理的基金買入相同股票70餘隻，交易金額和獲利金額較大。

在7月底，此次調查的一些細節逐漸曝光。據報道，由於博時基金內訌，基金經理馬樂非法交易遭到舉報，隨後深交所的交易監控系統發現了一個資金量達到10億元的賬户，其倉位特別是小盤股倉位與博時精選高度重合。監管部門對這賬户進行跟蹤監控之後，又發現了另外一個資產3000萬元的賬户。經查實，這兩個賬户均為馬樂所操縱。從目前判斷，馬樂案將成為基金業史上涉案金額最大的“老鼠倉”案件。在其之前，已先後有9名基金經理被揪出利用未公開信息違規交易，但最高違法交易金額也只是剛剛過億元。

統計數據顯示，2011年4月12日到今年6月21日，名為華潤深國投信託有限公司-尊享權益靈活配置5號資金信託的陽光私募與博時精選，同時出現在4只股票的前十大流通股東中。其中，2只是中小板股票，分別為譽衡藥業和新都化工，另2只分別為創業板的銀邦股份和主板的浪莎股份。

此外，有多個券商的客户信用交易擔保證券賬户也出現在博時精選重倉股的股東名單之列。其中，以銀河證券客户信用交易擔保證券賬户出現的次數最多，涉及的股票包括譽衡藥業、建研集團、福瑞股份、翰宇藥業、中天城投等。

馬樂10億元賬户的“老鼠倉”或藏匿在上述類似的機構賬户中，而千萬元的小“老鼠倉”則被暫時鎖定在一個名為“趙秋怡”的自然人賬户身上。據報道，該自然人賬户在2012年二、三季度，與博時精選幾乎同步出入譽衡藥業、眾生藥業、迪威視訊3只個股。

博時裝聾作啞

在媒體爆出馬樂“老鼠倉”事件之後，博時基金公司卻在一味撇清關係，稱對馬樂的情況並不瞭解，公司沒有接到任何被調查的信息。博時基金稱，6月中旬馬樂的辭職是因“個人身體原因”。

事實上，馬樂於6月22日正式公告離職，按照證監會給出的時間，6月已對馬樂違規行為立案調查。可見，馬樂正是因為被調查才離職，而在此之後的一個多月時間裏，馬樂被查的消息已經在基金界傳遍。

在證監會已對外通報相關案情後，博時基金有關負責人迅速做出回應稱，博時基金長期堅持以持有人利益為先、穩健經營合規為重的理念，零容忍任何人任何形式的違法違規行為，絕不姑息違法違規現象。博時基金這樣的表態給投資人的感覺似乎是在避重就輕。

分析人士認為，如果博時基金公司真的對馬樂被調查毫不知情，那就是最大的失職。基金經理涉嫌建立“老鼠倉”，基金公司一般都撇清為 “個人問題”，這樣定性顯然並不客觀。“老鼠倉”的出現與基金公司的內控機制、公司治理等方面存在漏洞不無關係，監管不嚴與不力也是不可忽視的重要因素。

證監會相關人士表示，根據《刑法》第180條第4款有關規定，馬樂上述行為涉嫌構成利用未公開信息交易罪。依據《行政執法機關移送公安機關涉嫌犯罪案件的規定》(國務院令第310號)等有關規定，下一步，本案將依法移送公安機關查處。

證監會表示對於從業人員的“老鼠倉”在內的各類違法違規行為，將繼續保持“零容忍”態度，一經發現，必將堅決打擊，嚴懲不貸。

另據報道，深交所近期通過“大數據”查出的可疑賬户高達300個，目前尚未得知排查結果。(記者 張學慶)