肖鋼“劍出鞘”：新增600人稽查大案要案

破解證券期貨市場稽查執法難

8月16日光大證券異常交易事件在證券市場引發“地震”,儘管證監會已經決定對光大證券正式立案調查,但整個事件的真相尚未水落石出。證監會主席肖鋼在19日召開的全國證券期貨稽查執法工作會議上表示,無論是什麼機構、什麼人,違法必懲,違規必究。在混業經營成為金融發展大勢、互聯網金融方興未艾、內幕交易操縱市場層出不窮的當下,只有加強稽查執法,提高違規成本,才能淨化證券期貨市場,恢復投資者信心——

據新華社北京8月19日電 (記者趙曉輝 陶俊潔) 中國證監會19日召開全國證券期貨稽查執法工作會議,並正式發佈《關於進一步加強稽查執法工作的意見》,向稽查難題發力。

不搞“運動式”執法

“要長期堅持嚴格執法,不搞‘運動式執法’,不搞‘一陣松、一陣緊’的執法,更不能根據市場指數的漲跌來調整執法的力度,要始終保持高壓態勢。”針對未來的稽查執法工作導向,證監會主席肖鋼在會議上表示。

他要求,要做到嚴格執法、公正執法、文明執法,堅持法律面前人人平等,理性平和地運用法律機制處理問題。“無論是什麼機構、什麼人,違法必懲,違規必究。要有啃硬骨頭的精神,堅決查處大要案,切實維護市場公正。”

肖鋼説,在案件處理過程中,要區別違法違規的性質、情節、影響和危害程度,實施不同的監管措施和行政處罰,努力做到寬嚴相濟。要區分市場創新與違法違規的邊界,為市場創新發展留有餘地,給市場主體“自我修正”留出空間,激發市場活力,規範市場秩序。

一年之內必須結案

長期以來,證券期貨市場案件久拖不決的問題十分嚴重。針對這一問題,證監會最新發布的意見專門建立了案件限時辦結制度。今後,案件的調查和審理原則上不得超過一年,超時的,必須講清理由,履行報批程序。稽查執法的每個環節,都要有明確的時限要求,絕不能再出現積案壓案現象。

肖鋼要求,對於重大案件,要在調查取得主要證據後儘快開展審理提前介入工作。調查審理過程中,對同一個案件不同違法主體是不是可以分別移交、邊辦邊移,處罰是不是可以對案件進行分拆處理,行政處罰如何與刑事制裁更加有效地銜接等等,都對執法效率具有很大影響,要拿出解決辦法。

稽查執法人員數量將翻番

據介紹,證監會目前的系統資源配置和稽查執法機構都是多年以前設立的,與政府職能轉變、監管重心轉移、執法形勢任務以及市場內外部環境均不適應。

數據顯示,2008年至2012年,證監會案件數量比前5年增長66%,涉外案件增長169%,案件複雜程度和辦案難度越來越大。而證券監管系統稽查人員近年來雖有所增長,但總數不足600人,佔比不到20%。

為此,意見明確對全國證券期貨監管系統的稽查力量進行整合,並下放稽查和處罰權限,同時要求新組建違法線索處理中心和技術服務中心,大幅充實執法力量。

肖鋼説,證監會決定新增600名稽查執法人員,實現全系統稽查執法隊伍在現有基礎上翻一番。

處罰“就高不就低”

針對處罰標準不統一的問題,肖鋼説,要明確量罰過程中自由裁量權的掌握原則。證券法存在不少關於量罰的自由裁量性規定,這是法律賦予監管部門的職權,能否恰當行使,對執法效果有非常大的影響。

他表示,處罰的基本原則是大幅提高違法違規成本,“就高不就低”,“能適用高一層級的處罰措施就要用高一層級的處罰措施”,依法通過高額的經濟處罰,或者通過暫停或撤銷從業資格的處罰,進一步加大違法行為的成本,形成對違法行為的強有力震懾。

肖鋼表示,要堅持在依法依例的基礎上,不斷解放思想,不簡單照搬過去的做法,按照法律的原則和精神大膽處理案件,既嚴格執法,又避免簡單執法,不斷積累案例,豐富執法經驗和手段。