賀宛男：為説情人備案通報制度叫好

肖鋼説到更要做到

賀宛男

建立説情人備案通報制度，這一條只要真的説到做到，中國股市就一定可以乾淨得多，健康得多，不僅資本市場如此，全國範圍內開展的懲腐反貪莫不如此。

從8月1日肖鋼在《求是》雜誌撰文稱“證監會的‘主營業務’將從審核審批向監管執法轉型”，到8月19日肖鋼在證券期貨稽查執法工作會議上講話(以下簡稱“8.19講話”)，強調“稽查執法是證監會的基本職責和核心工作”，“把監管重心轉到加強稽查執法工作上來”。短短半個多月，肖鋼步步為營，將證監會的主業由審批迴歸監管，再由監管突出稽查執法，肖鋼治市之路線圖已清晰可見。

自3月18日肖鋼正式履新中國證監會第七任主席，“8.19講話”是其第一次公開亮相——5月初券商創新大會肖鋼缺席，6月末陸家嘴論壇“一行三會”掌門人全部到齊，獨不見肖鋼。上任5個月才公開出來講話，肖鋼之低調寡言，在證監會歷任主席中怕是絕無僅有。

然而，要麼不説，要説就全是乾貨!僅“建立説情人備案通報制度”這一項，就讓全國千萬名官員、1億多股民、13億人民為之震聾發聵!

記得10多年前，為了治理中國資本市場之嚴重造假，曾引進素有“鐵娘子”之稱的前香港證監會副主席史美倫，出任分管發行與上市的專職證監會副主席。然而，不到兩年，“鐵娘子”也頂不住了，不得不以“健康原因及想更多時間陪伴家人”為由，向國務院遞交辭呈。作為分管發行與上市的副主席，在史美倫任期內遭遇中國股市大量醜聞的爆發，這讓她非常難過。最要命的是，她所要致力於保護的中小投資者，卻對她充滿抱怨和指責，這讓她心力憔悴，離開，也許是最無奈也最現實的選擇。

史美倫去職後，中國股市亂象愈演愈烈，儘管如肖鋼所言，目前“資本市場的法規規則超過1200件，問責條款達到200多個，但其中無論是刑事責任還是行政、經濟責任，沒有啓用過的條款超過2/3”。“最終不了了之的超過一半。”“既有人情世故的原因，也有不敢碰硬、不堅持原則的原因”。這些因素長期存在，致使相當一部分責任追究不了。

一句“不了了之”，一句“難以追究”，暗藏了多少無奈!原因在哪裏？方方面面的“説情人”不能不説是癥結所在。

陽光之下無罪惡，肖鋼上任5個月，深思熟慮後決定從“建立説情人備案通報制度”開刀，你要説情可以，請通報姓名、單位、職務、緣由……一一記錄備案，並予以通報，看看誰還敢以身試法。當然，目前肖鋼還只是在工作會議上“説説”，在相關條文上“寫寫”，碰到來頭很大的“説情人”，敢不敢、能不能真的記錄在案並公之於天下還不好説，但至少這麼個“備案通報制度”説出去了，總得有所作為，有所舉證吧。

在資本市場上“説情”何為？無非是一個“利”字，或欺詐上市、惡意圈錢，或操縱市場、內幕交易，或弄虛作假、殘害股民……那麼稽查執法就在“利”字上做文章。肖鋼明確提出了量罰“就高不就低”原則：“大幅提高違法違規成本，就高不就低，能適用高一層級的處罰措施就要用高一層級的處罰措施，依法通過高額的經濟處罰，或者通過暫停或撤銷從業資格的處罰，進一步加大違法行為的成本，形成對違法行為的強有力震懾。”圈錢幾個億，罰款幾十萬，如此低成本的證券犯罪再也不能放之任之了，一個是高額的經濟處罰，一個是停止從業資格，有了這兩條，就抓住了證券犯罪的命門。

建立説情人備案通報制度，這一條只要真的説到做到，中國股市就一定可以更乾淨，更健康，不僅資本市場如此，全國範圍內開展的懲腐反貪莫不如此。