證監會曝光安諾其關係網 內幕交易禍起同學聚會

監管部門的監管力度，從案情各異的行政處罰書中可窺見一斑。據記者統計，今年以來，證監會網站合計披露27份行政處罰決定書，牽涉19家上市公司。其中，因內幕交易行為遭證監會處罰的公司超過半數。剖析具體的案例細節可見，牽涉內幕交易的關係網，包羅了朋友、親屬、師生等“圈子”，泄密者則涵蓋上市公司高管、重組標的公司高管、中介機構等主體。

今年處罰過半因內幕交易

數據顯示，證監會今年披露的行政處罰決定書中，涉及的上市公司包括金鴻能源、萊茵置業、九鼎新材、安諾其、宏達股份、森源電氣、朗科科技、紫光漢古、亞星化學、斯米克等19家公司。

據記者梳理，在上述遭行政處罰的案例中，處罰原因可粗略分為兩大類，即內幕交易及公司內控問題。其中，內幕交易更是以11例的數量成為立案稽查的“主流”。

細分來看，上市公司高管涉及內幕交易主要集中發生於三個敏感時段，即財務報告、重組預案及“高送轉”發佈之前。

以舒泰神為例，在公司2011年業績預告形成時，公司董事長、總經理周某某在當天晚上將公司2011年度業績預告情況告知公司董事顧振其。2012年1月6日，舒泰神披露2011年年度業績預告，預計盈利9775萬元至1.09億元，同比增長70%至90%。在此之前，顧振其的妻子穆綵球買入“舒泰神”股票4300股。

證監會高層此前曾公開表示，上市公司“高送轉”已成為內幕交易案件高發區。另一類內幕交易發生於重大事項籌劃階段，斯米克、安諾其、領先科技等都屬於此類情形。

龐雜的泄密關係網

今年以來，證監會對內幕交易嚴厲查處的一個新現象是，不僅個人被調查的案例開始逐步增多，而且還加大了查處的深度、拓寬了查處的廣度，涉及的案情輻射面更加廣泛，牽涉親屬、朋友，還包括證券期貨從業人員和國家工作人員。

安諾其便是一個較為典型的案例，牽涉該公司內幕交易的人物關係網不僅包括朋友、親屬，還有師生、校友等。據披露，因牽涉安諾其重組內幕交易，羅永斌、蒯雯瑾、羅明、郭紅蓮四人分別遭到行政處罰。其中，羅永斌和蒯雯瑾二人與安諾其法人股東嘉兆投資的實際控制人徐某有關；羅明、郭紅蓮兩人則牽涉到標的公司湖北麗源董事長的私人顧問劉某。

監管部門查明，嘉兆投資徐某是安諾其董事長紀某的大學師兄，其獲知重組內幕消息是通過2012年1月5日的一次飯局，隨後將該消息泄露給羅永斌、蒯雯瑾。另一違規者郭紅蓮是劉某的高中老師塗某的妻子，因參加同學聚會知悉了重組信息，並交易獲利。