泰國券商支付罰款了結雙匯收購案內幕交易指控

美國證券交易委員會5日發表聲明説,泰國曼谷券商巴丁·龍琅那瓦拉同意向證交會支付520萬美元罰款,了結與雙匯收購史密斯菲爾德相關的內幕交易指控。

美國證交會宣稱,龍琅那瓦拉今年5月21日至28日買入史密斯菲爾德股票的看漲期權和期貨合同,8天內投資回報率高達3400%。5月29日,中國雙匯國際公司和美國史密斯菲爾德食品公司宣佈達成收購協議。消息宣佈後,史密斯菲爾德股票開盤價比前一天收盤價大漲近25%。6月3日,龍琅那瓦拉曾試圖從賬户中提取獲利的300多萬美元。6月5日,美國證交會凍結了龍琅那瓦拉的資產賬户。

美證交會認為,龍琅那瓦拉的買入行為基於有關收購案的實質性非公開信息。美證交會指出,龍琅那瓦拉在“臉譜”社交網站上有個好友在一家投資銀行工作,曾為另一家試圖收購史密斯菲爾德的公司提供諮詢,這個人可能是龍琅那瓦拉的內幕消息來源。

為了結此案,龍琅那瓦拉同意返還320萬美元非法利潤,並額外支付200萬美元罰款,但既不承認也不否認證交會的指控。9月5日,位於美國伊利諾伊州的聯邦地區法院批准了這個和解方案。

美國證交會執法部門負責此案的丹尼爾·霍克表示,及時的資產凍結讓泰國券商無法將非法利潤挪出美國,這促進了和解方案的達成。

查處內幕交易案是美證交會的重點工作之一,自2010財年以來每年查處的內幕交易案都在50起以上。