國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見正式發佈

新華網北京12月27日電 據中國政府網27日消息，日前國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見正式對外發布。

意見表示，中小投資者是我國現階段資本市場的主要參與羣體，但處於信息弱勢地位，抗風險能力和自我保護能力較弱，合法權益容易受到侵害。維護中小投資者合法權益是證券期貨監管工作的重中之重，關係廣大人民羣眾切身利益，是資本市場持續健康發展的基礎。

意見提出，上市公司應當披露利潤分配政策尤其是現金分紅政策的具體安排和承諾。對不履行分紅承諾的上市公司，要記入誠信檔案，未達到整改要求的不得進行再融資。獨立董事及相關中介機構應當對利潤分配政策是否損害中小投資者合法權益發表明確意見。

意見明確表示，研究建立公開發行公司債券的償債基金制度。上市公司退市引入保險機制，在有關責任保險中增加退市保險附加條款。健全證券中介機構職業保險制度。研究實行證券發行保薦質保金制度和上市公司違規風險準備金制度。

對中小投資者的司法救濟問題，意見提出，優化中小投資者依法維權程序，降低維權成本。健全適應資本市場中小投資者民事侵權賠償特點的救濟維權工作機制。推動完善破產清償中保護投資者的措施。

意見表示，加快形成法律保護、監管保護、自律保護、市場保護、自我保護的綜合保護體系，實現中小投資者保護工作常態化、規範化和制度化。證券監管部門、自律組織以及市場經營主體應當健全組織機構和工作制度，加大資源投入，完善基礎設施，暢通與中小投資者的溝通渠道。證券監管部門建立中小投資者合法權益保障檢查制度與評估評價體系，並將其作為日常監管和行政許可申請審核的重要依據。