摩根大通、花旗集團等銀行卷入貨幣交易調查 - 彭博社

昨天，當紐約州金融服務部的主管本傑明·勞斯基請求超過12家銀行提供與其貨幣交易實踐相關的文件時，貨幣交易社區引發了不小的動盪。根據彭博新聞，銀行包括高盛、德意志銀行、瑞士信貸、花旗集團等。調查的一個結果似乎是，任何在調查結束時仍然留在的貨幣交易員將被迫通過信鴿進行溝通。

德意志銀行在進行自我調查後解僱了四名交易員，根據彭博。高盛正在裁減兩名合夥人，花旗集團宣佈其貨幣交易部門的負責人將很快離職。勞斯基的努力是自報告顯示全球貨幣交易員串通操縱市場以來進行的12項監管調查之一。

這些調查由美國、亞洲和歐洲的多個機構主導，但他們可以達成共識的一件事是，電子郵件、即時消息和聊天室通信構成了越來越多的涉嫌不當行為的證據基礎。作為回應，華爾街公司已禁止或限制其交易員使用聊天室，特別是高盛、花旗集團、摩根大通和德意志銀行宣佈他們正在重新審視這個問題。

作為州金融服務專員，Lawsky 負責監管保險公司、在紐約開展業務的美國和外國銀行，以及抵押貸款經紀人和大多數其他金融服務公司。Lawsky 畢業於哥倫比亞法學院，曾擔任紐約州州長安德魯·庫莫的首席幕僚，也曾是紐約南區美國檢察官辦公室的檢察官，處理白領犯罪、組織犯罪和恐怖主義案件。因此，他與另一位專注於華爾街的雄心勃勃的政府檢察官 Preet Bharara（現任紐約南區美國檢察官）成為密友，也許並不令人驚訝。

無論如何，Lawsky 和 Bharara 可能會在華爾街開啓一個面對面溝通的新紀元。