巴西:巴蒂斯塔內幕交易指控的審判是罕見的 - 彭博社
bloomberg
攝影:Jonathan Alcorn/Bloomberg在迪爾瑪·羅塞夫總統稱埃克·巴蒂斯塔為“巴西的驕傲”不到三年後,檢察官正試圖將這位前億萬富翁送入監獄,原因是涉嫌內幕交易,審判定於本月晚些時候進行。如果他們成功,巴蒂斯塔將成為自該活動被禁止以來,巴西第一位因該罪名入獄的人。
“內幕交易在巴西顯然是普遍存在的,”加利福尼亞州格林佈雷的Riedel Equity Research總裁大衞·裏德爾説。“泄露信息的模式是一致的。但問題不在於法律——而在於它們沒有得到執行。”根據彭博新聞彙編的數據,在過去兩年中巴西11宗最大的併購交易中,至少有七宗在正式公告之前就被報紙和新聞機構報道。房地產開發商Brookfield Incorporações的股票在1月23日因其母公司將該單位私有化的傳聞飆升了21%。該交易在四天後宣佈。

彭博社商業週刊疾病控制與預防中心不會向公眾提供生育治療風險的全面信息綠色投資者在特朗普總統任期中發現了希望忘掉工廠,小型美國城鎮想要Buc-ee’s加油站埃隆·馬斯克的首次高峯(和低谷)其他類型的信息也泄露了。基準的Ibovespa股票指數在9月16日飆升,因為市場上出現了即將進行的民調將顯示市場友好的總統候選人艾西奧·內維斯獲得選民支持的猜測。該民調在市場收盤兩小時後發佈,證實了這一點。(內維斯在10月26日的決選中輸給了魯塞夫。)
巴西證券和衍生品交易所BM&FBovespa的自律機構去年表示,它發現了91,000筆顯示不規則交易量或股價波動的交易。巴西相當於美國證券交易委員會的CVM在2013年僅對10個案件作出了裁決,今年則對三個案件作出了裁決,所處以的罰款也很小。在2006年至2013年間,CVM裁決的57起內幕交易案件中,除了七起外,所有案件的罰款都低於160,000美元。
根據前CVM主席瑪麗亞·海倫娜·桑坦娜的説法,只有一小部分可疑交易會被調查和懲罰,因為該組織缺乏追蹤案件所需的員工和技術。CVM在一封電子郵件中表示,預算限制並不影響其工作。該監管機構還表示,它“正在做其法律授權要求的所有事情。”
聖保羅的律師事務所Levy & Salomão Advogados的合夥人愛德華多·薩洛毛·內託表示,巴西的法律系統妨礙了所有刑法的執行,而不僅僅是白領犯罪。儘管如此,他表示,CVM可以做得更好:“監管機構可以與警方和檢察官合作,進行更復雜的調查,以揭露重大犯罪和罪犯。目前被發現和懲罰的犯罪非常小。”
這就是巴蒂斯塔案件如此不尋常的原因。里約熱內盧的檢察官對巴蒂斯塔提出了內幕交易指控,他在能源和商品帝國崩潰時失去了大部分345億美元的財富,因利用特權信息非法拋售其石油公司的股票。該公司的股票,當時稱為OGX,在2013年暴跌95%,並於10月30日申請破產保護。聖保羅的檢察官於11月5日對三名前OGX高管提出了指控。OGX的一位發言人表示,公司無法發表評論,也沒有高管的聯繫方式。巴蒂斯塔的律師塞爾吉奧·貝爾穆德斯沒有回應評論請求。他之前曾表示,對巴蒂斯塔的指控毫無根據。案件定於11月18日在里約的一家法院開庭。
“懲罰一個非常高調的人,就像美國對瑪莎·斯圖爾特所做的那樣,傳達了一個信息,”股權研究員裏德爾説,指的是瑪莎·斯圖爾特生活全媒體的創始人,她因對股票出售撒謊而入獄。她在服刑近五個月後於2005年3月獲釋,並於2012年重返公司。“巴蒂斯塔可能成為不該做的事情的例子。”