美國經濟制裁俄羅斯的推手：美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）
隨着奧巴馬上月宣佈對俄羅斯實行經濟制裁，美國金融制裁的神秘推手：低調卻強大的OFAC（美國財政部海外資產控制辦公室）浮出水面。《第一財經日報》今日（4月16日）刊文，介紹這個鮮為人知的美國對外金融戰爭的大本營。
OFAC成立於1950年12月中國志願軍進入朝鮮半島作戰之際，彼時，美國第三十三任總統杜魯門宣佈國家進入緊急狀態並藉助OFAC凍結了中國和朝鮮在美國的所有財產。如今它的使命在於管理和執行所有基於美國國家安全和對外政策的經濟和貿易制裁，包括對一切恐怖主義、跨國毒品和麻醉品交易、大規模殺傷性武器擴散行為進行金融領域的制裁。OFAC直接隸屬於美國總統戰時和國家緊急情況委員會，經特別立法授權可對美國境內的所有外國資產進行控制和凍結。
以下為《第一財經日報》報道原文：
OFAC（美國財政部海外資產控制辦公室）位於華盛頓的財政部附屬大樓
牆上掛着顯示喀布爾、德黑蘭、波哥大當地時間的鐘，圍繞在會議桌四周的幾乎都是年輕的面孔，討論着可能的進攻目標以及午夜撥打到歐洲的電話等，這就是現代的美國作戰室。
最近，作戰會議頻繁在美國財政部內部召開，而不是在五角大樓。他們手中的武器不是無人駕駛機或巡航導彈，而是瞄準美國政府對手經濟利益的金融制裁。
OFAC主任亞當·舒賓(Adam Szubin)通常主導着這些作戰會議。在最近的一次會議上，他對自己的團隊表達了感謝，感謝團隊成員通宵達旦設計出那些針對俄羅斯高級官員及俄總統普京在烏克蘭危機中的制裁。之後他們要討論的是下一步對俄羅斯制裁的可能性。
對俄製裁
美國總統奧巴馬3月簽署了三項行政命令宣佈實施對俄製裁，一些俄羅斯高官、富豪和俄第十七大銀行“俄羅斯銀行”(Bank Rossiya)被列為制裁對象，禁止他們和美國金融系統有關係，並凍結他們在美國司法管轄範圍內的資產，禁止美國公民或實體與之交易。
這樣的制裁在一定程度上是象徵性的，和意欲損害俄羅斯經濟相比，更主要的是為了向俄羅斯領導人傳遞信息。
英媒稱，目前這種信息傳遞方式是否奏效尚不明確，但對舒賓的團隊來説，有一件事看似是確定的。“未來一段時間，可能還得繼續指望我們……繼續傳達。” 41歲的舒賓表示。
他的預測在13日得到印證。美國常駐聯合國代表薩曼薩·鮑爾(Samantha Power)當日表示，如果烏克蘭東部的軍事行動繼續，美國準備升級對俄羅斯的制裁。
戰鬥前線
從朝鮮到伊朗，再到敍利亞、烏克蘭危機，奧巴馬和前任小布什越來越多地用金融戰的方式打擊對手，而非加重美軍負擔的軍事方式。這使得OFAC作戰室成為某種程度上美國及其盟友的戰鬥前線。
智庫民主防衞基金會(Foundation for Defense of Democracies)研究人員馬克·杜博維茨稱：“OFAC可能是之前沒人聽説過的，但是最有權力的政府機構之一。”
財政部內170人的制裁部門主要由律師和情報分析員組成，有着非凡的能量和阻斷全球美元交易的能力。一些必須服從OFAC制裁行動的企業和律師表示，OFAC經常在沒有共享其行動關鍵證據的情況下進行制裁。也有一些人稱OFAC在限制那些它認為可疑的交易上做得太過了。
在烏克蘭危機中受到制裁的俄羅斯人包括俄億萬富翁天然氣交易商格納迪·季姆琴科(Gennady Timchenko)，他是全球領先的石油貿易公司貢爾沃公司(Gunvor)的聯合創始人。上個月，他出售了在該公司持有的股份。美國財政部在3月20日聲明稱，季姆琴科的活動直接與普京相關，普京在該公司有投資，並可能直接掌握貢爾沃公司的資金。這遭到了貢爾沃公司的質疑和爭辯，普京也表現出嘲諷姿態。
目前，美國財政部官員拒絕出示任何普京和貢爾沃公司有關聯的證據。不過，舒賓説：“我們仍然確信，那個(信息)是準確的。”
跟蹤調查
制裁並不總是成功的，特別是單邊制裁。美國對古巴長達54年的貿易禁運對古巴的反美立場並沒有起到多大的改變作用。
在美國和歐盟決定對伊朗實施制裁前，也有聲音認為制裁必定失敗。但現在不少觀察家認為，美國和歐盟對伊朗進行嚴厲的石油和金融聯合制裁在很大程度上推動了德黑蘭重新回到談判桌前。
為了在限制伊朗能源出口上獲得國際盟友支持，華盛頓耗費了數年時間。不過，美國官員承認，如果和伊朗的談判成功，如何逐漸放鬆嚴格的制裁網絡將會更加複雜。
OFAC的目標廣泛，包括所有白宮下令用金融工具制裁的特定國家或對手。而單獨的案子通常開始於OFAC全球目標辦公室(Office of Global Targeting)的長時間調查。
在去年秋天的伊朗核談判中，一家金融機構就一筆可疑交易通報OFAC。一位高級美國官員説，有一家自稱是新鮮水果和乾果賣家的日本公司向一家中國香港的公司匯款。這並不是一筆大額交易，卻引起了OFAC的注意。該美國官員稱，這家名為Tistria Inc.的日本公司有一個伊朗分公司，而那家香港公司生產鋯砂，鋯砂則是重水核反應堆中使用的鋯管的重要原料。
“鋯砂工業用途的範圍很廣泛。但都不用在水果或乾果的陳列或者出售上。”上述美國官員如此表示。OFAC隨後限制了美元交易。Tistria Inc.拒絕對此發表評論。
然而， 除了接到“線報”外，大多數調查需要更多的人力，OFAC的分析人員必須通過機密情報報告、財務記錄，以及公司註冊信息等進行梳理徹查。熟悉調查流程的人員稱，他們通常會用圖表來説明進展情況。
另有相關機構前官員認為，美國發揮其在全球金融體系中的領導地位制裁對手後，本身也可能成為其他國家金融攻擊的目標。