上海交大校長張傑：構建現代大學治理體系

黨的十八屆四中全會提出，全面推進依法治國，建設中國特色社會主義法治體系、建設社會主義法治國家。高校學習貫徹落實四中全會精神，須將法治理念貫穿大學管理和教育的全過程，牢固樹立依法辦學理念、構建完善大學內部治理結構、繁榮發展社會主義法治理論，用法治思維和法治方式深入推進高等教育改革發展。就這一問題，上海交通大學校長張傑在全國中文核心期刊《中國高等教育》上，發表題為《推進以人為本的制度激勵》的文章，談如何構建現代大學治理體系。

全文如下：

黨的十八屆四中全會聚焦全面推進依法治國，對於依法治校與大學治理具有現實指導意義和深遠的歷史影響。依法治校與大學治理是依法治國和國家治理能力現代化對高等教育領域的具體要求。大學作為特殊的社會組織和學術共同體，以學術創新為價值導向，體現為一個高智商、多元化、長時序的複雜組織系統。從本質上講，大學必須形成持續激發師生創新活力的環境和文化，以滿足國家創新發展和人類美好生活的需要。大學一定要依託系統化的制度設計，以保障創新所必需的獨立思考、學術自由和自律。為此，基於制度激勵的大學治理，成為中國大學建設世界一流的道路選擇。

上海交通大學校長張傑（資料圖）

一、大學治理的中心環節是以人為本的制度激勵

大學作為一種特殊的社會組織和學術共同體，具有自身獨特的地位分工、價值活動和行為規範。大學是創新人才最密集、創新活力最旺盛、創新創意最豐富的不竭源泉。在創新驅動轉型發展時期，大學理應擔當起義不容辭的歷史責任，支撐和推動創新實踐。然而，大學能否真正做到向社會源源不斷地輸出創新動力，取決於其是否具有學術水準的導向、關注需求的自覺、鼓勵創新的機制和持續創新的能力，取決於造就創新性人才這一立學之本，其中尤以激勵人才積極性、主動性和創造性的制度環境為要。以人為本的制度激勵，順應人才成長的客觀規律，合乎法治精神特別是公平公正公開的原則，以及方法論層面解決問題的系統性、周延性和可靠性。正因為如此，以人為本的制度激勵，成為大學治理的中心環節。

制度激勵是一種內生動力機制，通過規則、制度、文化實現對組織成員的方向引導、動機激發與行為強化，持續調動人的主動性、積極性和創造性。它強調以人為本的制度設計，突出其法規權威和激勵功能，一方面高度重視制度自身的草根基礎、吐故納新、自我完善和新陳代謝，一方面從根本上持續激發大學師生員工這一創新主體開展創新活動的內生動力，實現制度功能的邊際效應最大化。因此，制度激勵是一個動態過程，是制度創新的本質要求，是大學綜合改革的根本動力機制。

制度激勵的核心理念是依法治理，強調維護制度的法權地位，通過制度設計和文化建立打開所有人的夢想空間，為所有人提供追求夢想的保障。其本質要求是以人為本，注重實現事業繁榮與主體發展的統一，增強主體對制度的認同感、融和度和支撐力。其關鍵環節是在“摸石頭過河”的經驗基礎上加強理念的頂層設計，突出制度的科學性、有效性和主體自覺性，以及制度落地的整體性、系統性、全面性和持續性。其根本途徑是構建現代大學制度體系，推動大學治理模式轉型，真正落實依法治校。其目標追求是形成良好的制度文化生態，強調人與制度的良性互動，進而形成以大學章程為基礎，以制度激勵為主線，以大學治理能力建設為基本內容的制度文化生態，激發教師的尊嚴感、學生的自豪感和全體員工的成就感。

二、中國大學亟需制度激勵的治理模式

改革開放以來，中國高等教育快速發展，取得了舉世矚目的成就。然而由於起步晚、底子薄、基礎差，辦學水平與世界一流大學仍存在相當大的差距，尤其是尚未滿足中國經濟社會創新型發展的迫切要求。我們目前正面臨轉型發展的機遇窗口。能否成功實現轉型，關鍵在於能否將發展驅動力由資源型粗放投入順利轉向創新型要素集約投入。“引領創新”已經成為21世紀中國大學的歷史使命。中國大學要成為未來發展的創新引擎和動力源泉，必須在治理模式上實現深刻變革。破解當前難題的中心環節，在於通過以人為本的制度激勵，不斷提升中國大學的治理水平，逐步探索並建立現代大學依法治理的制度體系。

從政府與大學的關係來看，中國大學的宏觀治理結構有待進一步優化。政府應當充分尊重高等教育的發展規律，充分尊重大學的辦學自主權，主動克服“父愛式”家長作風，切實減少過多的行政干預。政府對大學的依法管理，應當基於法治思維，強調信任授權，強化自律機制和社會監督，通過制度激勵所形成的目標管理、政策約束和內生驅動來實現。基於法治思維和制度激勵的政府治理模式的變革，是實現中國大學治理體系變革的根本性制約環節。當前，國家教育部正在推動“兩校一市”綜合改革試點之外，正在受理上海交通大學等部分高校的綜合改革備案，朝着這一方向邁出了重要一步。此舉將有利於充分釋放並有效激發大學主體的內生活力和創造力，顯著提升政府依法行政的治理水平。

從大學內部治理結構看，與時代發展相適應的現代大學制度體系還沒有完全建立。問題突出表現在部分領域或環節的制度缺失、制度滯後、制度失靈、制度多變等。這些問題是在中國高等教育快速發展中逐漸暴露出來的，是發展中的問題。解決這些問題的根本在於制度激勵，不斷提升大學內部依法治理的科學性和有效性，讓制度充滿正面雙向的激勵力量，而不是一廂情願的強制性單向要求；讓制度以人為本、聲息相通、環環緊扣、相得益彰，而不是齟齬扯皮、摩擦抵消、相互羈絆，甚至背向逆行；讓制度既高瞻遠矚又符合實際，充滿親和力、吸引力和凝聚力，而不是冷漠生硬、不近人情、好高騖遠，乃至裹足不前。

三、制度激勵在中國大學治理中的實踐與探索

近年來，以上海交通大學為代表的中國大學深入推進以制度激勵為主線的綜合改革實踐，初步探索出一條既符合中國國情和學校實際，又滿足世界一流大學建設需要的中國特色的大學治理之路，從而引起了海內外不少大學校長和專家學者的興趣。近期《Nature》雜誌專門約稿，發文介紹交大制度激勵的發展理念和改革實踐，肯定了制度激勵對於大學競爭全球化潮流的引領作用。[1]制度激勵的主體對象是廣大師生，院系是創新人才成長的實體，創新人才的成長還需要良好的學術創新環境。因此，制度激勵的實施主要聚焦在教師、學生、院系和文化氛圍四個層面。

1．實施“三步走”人才發展戰略，激發教師的創新活力

高水平師資隊伍建設是建設世界一流大學的關鍵。對於我國大學建設世界一流大學的目標來説，最具挑戰性的問題是如何在規模化引進世界一流師資的同時，實現本土師資隊伍的轉型升級。針對這一難題，交大創新性地提出了制度激勵的理念，在大量調研和反覆實踐的基礎上，形成了符合世界一流大學建設目標和發展需求的體系化制度，使得引進人才與本土人才逐步實現了“並軌發展”，初步建立起基於制度激勵的大學治理體系。在過去的10年時間裏，循序漸進地推動了雖然難度很大但卻意義深遠的一系列改革。目前，改革成效已逐步顯現，面對創新競爭全球化的新形勢，交大保持了高水平快速發展，走出了一條獨具中國特色的發展道路。

過去10年來，交大有步驟、分階段、層層遞進地實施了“三步走”的人才發展戰略。自2007年起，啓動了海外高層次人才的規模化引進和校內青年人才的批次化培養，引育並舉，明確樹立起世界水準的學術“標杆”。從2010年開始，在現有師資隊伍中全面啓動分類發展改革，包括定位改革、分類發展、分類考核與薪酬體系改革等內容，為各級各類人才搭建個性化的“人才成長階梯”，讓合適的人才選到合適的發展道路，人盡其才，才盡其用。從2013年開始，構建長聘教職和長聘教軌師資隊伍體系，全面推動引進人才隊伍與本土人才隊伍發展道路的並軌運行，逐步形成了以世界一流為標準的師資隊伍，全方位、系統化、持續性地激發了教師的創新活力。

2．強化“以學生為中心”，提高學生的自主創新能力

大學的根本使命是培養人才。隨着知識更新速度的進一步加快，知識老化的速度也在加快，網絡時代也使得知識獲取的方式也有了根本的變化。因此，單純把大學定位為知識傳授的地方，已經不能夠滿足需要。傳統教育中只重知識傳授，忽視人的能力和人格培養的傾向，嚴重阻礙了創新型領袖人才的培養。為此，2007年，交大開展了全校範圍的教育教學思想大討論，改變過去單一知識傳授的育人模式，形成“知識探究、能力建設和人格養成”的“三位一體”育人理念。其中，知識探究是基礎，能力建設是核心，人格養成是根本。為了推進“三位一體”的育人理念，學校提出“一箇中心，三個結合”，強調“以學生為中心”，注重課內與課外相結合、教學與科研相結合、人文與科技相結合。

近年來，交大逐漸完善學生成長成才體系，並啓動和持續推動了一系列改革試點項目。自2008年起，啓動了基礎學科拔尖創新人才的培養試點，併成立了致遠學院，引導學生將投身科學事業作為人生的價值追求。致遠學院的探索與實踐獲得了國家級教學成果一等獎的肯定，目前，“致遠模式”榮譽課程體系已經推廣到全校。以培養未來企業界的領軍人物和未來醫學界、法學界卓越人才為目標，分別實施卓越工程師、卓越醫師和卓越法學等試點計劃。在國際化培養人才方面，自2004年起與美國密西根大學通力合作，經過歷時10年的探索和實踐，交大密西根學院已經成為中美高等教育合作的典型，併產生了重要國際影響，獲得了2014年國際教育最高榮譽獎之一的海斯克爾國際教育革新獎；2012年，與法國巴黎高科集團合作成立了工程師學院；持續實施“海外遊學計劃”等。同時，積極鼓勵和引導大學生參與科技創新活動，提高學生的自主創新能力。在全校範圍對研究生教育改革的系統工程，自2010年啓動以來，亦已開始顯現成效。

3．推進“院為實體”改革，增大院系辦學的自主權

院系是大學創新人才成長的實體。當前，國內高校普遍的發展模式是學校主導院系發展的模式，院系的辦學自主權尚未得到真正落實，其發展動力主要依靠學校的資源配置，造成院系的發展動力不足，影響了辦學效益的進一步提升。基於此，應充分發揮院系積極性，賦予院系更多的自主權，真正實現院系責、權、利的統一。

上海交大高度重視“院為實體”的改革，充分尊重院系辦學的主體地位。自2008年起，學校以制定戰略規劃為突破口，要求各院系在學校發展總目標的指導下制定各自的發展規劃和發展舉措，並以此作為6年一個週期的國際評估標準，調動各院系的積極性和責任感。在師資分類發展改革中，以院系為執行單位，在尊重院系改革和發展的思路，鼓勵院系在目標明確的前提下，採取符合本院系發展目標的改革途徑和節奏，促進分類發展改革順利進行。2010年6月至2011年6月，學校召開12次黨委常委擴大會議，專門審議21個院系的分類發展改革方案，積極推動院系真正轉變為人才成長和學科建設的實體，充分發揮院系的積極性和創造力，激發院系改革發展的內生動力。特別是，學校積極推動院系綜合預算改革，各院系可自主配置資源，建立適合自身發展特點的薪酬體系和改革推進方案。2014年，七個試點院系正式成為綜合預算試點單位，為全面實現“院為實體”的建成奠定基礎。

4．構建現代大學制度文化體系，營造良好的學術創新環境

營造良好的學術創新環境，是現代大學制度建設的重要組成部分，也是制度激勵師生創新活力充分釋放的重要保證。從2006年開始，交大取消了對發表一般論文的現金獎勵，提倡“問題導向”研究，着力解決世界科技前沿問題、國家重大需求問題以及中華民族復興過程中所遇到的重大人文社會科學問題。此外，將量化的年度考核改變為學術為本、追求卓越的長週期國際評估。配合國際評估，建立鼓勵原始創新的寬鬆、寬容、寬厚的學術環境。從2007年起，學校開始實施大學管理制度的改革，以實現從“經驗管理”向“科學管理”的轉變。2007年、2008年，學校實施“規範管理”，對過去幾十年頒佈的規章制度進行了系統地清理和修訂，重新制定了各職能部門的規章制度和業務流程，向制度要效率。2009年以來，根據“交大2020”戰略規劃的年度目標，啓動了“目標管理”，每年初在學科、人事、教學、科研、財務、資產、後勤等方面提出年度發展目標並作為年終考核的依據。隨着“目標管理”的實施，學校各方面工作的執行力明顯加強。從2012年起，學校啓動“績效管理”，形成了以“規範管理”為基礎，“目標管理”為重點，逐步實現“績效管理、系統管理”，以推進大學管理從經驗走向科學。

“學術追求”是大學的靈魂。為了發揮學術管理和學術決策在學科建設、學術評價、專業發展中的作用，學校積極探索教授治學的有效途徑。自2007年起，學校開展了院系中長期國際評估，以6年為週期對院系在人才培養、科學研究和社會服務等功能指標，特別是其發展現狀、學術水準和未來潛力等表現，進行國際同行綜合評價，以更加深入具體地掌握各院系學科在國內外的座標位置，並把評估結果作為學校制定學科發展戰略的依據。目前，已完成全部院系的第一輪國際評估，並已啓動了部分院系的第二輪評估。2008年初，以各學科民主推舉為基礎，重新組建了學校的學術委員會和學部學術委員會，在學校重大決策過程中，提高了學術判斷的地位和作用，保證了決策的科學性有效性，對推進教授治學，落實現代大學制度，營造寬容、寬厚、寬鬆的學術創新和發展氛圍，產生了廣泛而深遠的影響。

當前，上海交大正朝着世界一流大學的目標快速邁進。在制度激勵的主線下，正在實現大學治理的“三大轉變”，即在發展模式上實現由行政主導向學術主導的轉變，在管理模式上實現由“校辦院”向“院辦校”的轉變，在激勵方式上實現由學校主導發展向師生自我實現的轉變，從根本上不斷激發大學的內生動力和創新活力。與此同時，為社會提供持續創新驅動力的卓越的“三大創新體系”已然成形，即卓越的創新人才成長體系、卓越的科學技術創新體系和卓越的思想文化創新體系。

中國正處於偉大復興的關鍵時刻。中國的大學有責任為這一舉世矚目的偉大事業做出應有的貢獻。我們堅信，在黨中央全面深化改革精神和依法治國方略的指引下，中國的大學堅持依法治校，實施綜合改革，不斷發展和完善以制度激勵為主線的大學治理，在不久的將來，若干所世界一流大學和一批世界高水平大學必將出現，並會對世界和中國的創新發展產生重要影響。

（本文來源於《中國高等教育》2014年第22期）