新三板1/3主辦券商被點名 企業選錯"情人"被虐心

中國網財經8月20日訊(記者 劉小菲)繼8月10日公佈10家掛牌企業和相關中介違規行為之後，股轉系統8月19日晚間再度披露自律監管措施信息，28家掛牌企業中槍。據官方統計，股轉系統已經累計對30家主辦券商、37家掛牌公司及36名掛牌公司董監高採取自律監管措施。不僅如此，股轉系統公司還對3家掛牌公司和5名董監高實施紀律處分。

2014年以來，新三板市場高速擴容。截至發稿時，新三板掛牌企業的數量達到了3290家，遠超滬深兩市上市公司總和。然而，隨着掛牌數量的猛增，企業質量參差不齊，違法違規行為湧現等問題逐漸顯現，監管難度也進一步增加。近期股轉系統兩度發聲，督促中介機構和相關負責人切實履行自律監管職責，釋放出明確的監管趨嚴信號。

37家掛牌公司被處罰原因五花八門

中國網財經新三板頻道注意到，這37家掛牌公司被處罰的理由五花八門，其中以年報遺漏財務報表附註、違規披露財務報告、股票發行程序違規等違規行為居多。

在定期報告披露方面，中試電力2014年年報不僅報遺漏審計報告正文和附註，還遺漏董監高及核心員工情況、公司治理及內部控制及管理層討論與分析大部分內容。對此，股轉公司表示，由於中試電力違反三項相關規定，對其採取出具警示函、要求提交書面承諾，對中試電力控股股東、實際控制人、董事長操立軍採取出具警示函、要求提交書面承諾的監管措施。

巨靈信息、三信股份、中航新材、藍天環保等19家掛牌公司也因為2014年年報遺漏財務報表附註，被股轉公司採取出具警示函的監管措施。大樹智能、中潤油和蓋特佳則因為能按照規定在4月30日前披露完畢，股轉系統對其採取了約見談話的監管措施。此前，中航新材、中控智聯等公司也因定期報告披露形式規範性差、多個章節出現遺漏等問題被處罰。

另外，華盛控股、中瀛鑫、萬通新材三家公司因股東人數超過200人，但在股票發行過程中未向中國證監會申請核准便履行了認購程序，也被股轉公司約見談話。七色珠光和森瑞新材則因在向全國股轉公司提交股票發行備案材料前就使用了募集資金而被處罰。

近三分之一主辦券商遭點名

據瞭解，目前新三板實行的是主辦券商推薦並持續督導的制度，所以掛牌企業及高管違規行為頻發，主辦券商擁有不可推薦的責任。 數據統計，目前新三板市場有94家主辦券商，其中30家被採取了自律監管措施，佔比超過30%。

股轉系統公佈的《自律監管措施信息表》顯示，齊魯證券是唯一一家被3次點名的主辦券商，其主辦的凱英信業、三信股份、中試電力均因信披問題遭到處罰。申萬宏源、海通證券、華泰證券、西部證券、中信建投、東方花旗、中原證券等也因未能及時發現主辦掛牌公司財務報告存在重點遺漏而成為股轉系統約談或要求提交書面承諾的對象。西南證券、長江證券則分別因未能發現萬通新材和長盛新材違規發行而被出具警示函。

據中國網財經新三板頻道統計，儘管目前市場上有近百家主辦券商，但申萬宏源、齊魯證券、國信證券、廣發證券、長江證券、中信建投、安信證券、東吳證券、招商證券和國泰君安這十大券商幾乎佔據壟斷地位，推薦掛牌企業家數近2000家，其中申萬宏源超過300家，齊魯證券、國信證券分別坐上了亞軍和季軍的寶座，推薦企業家數近200家。

業內人士指數，由於由於主辦券商在新三板中處於壟斷地位，因此壓價拿票，高價拋售，對暴跌不作為等問題頻發，嚴重危害了新三板市場的健康發展。此前久日化學、優炫軟件、尚遠環保等多家掛牌公司均有過更換主辦券商的行為，“無法履行之前的承諾”、券商服務能力等因素成為主因。

股轉系統市場發展部執行經理魏瑋曾公開表示：“主辦券商要盡職盡責，對工作不能絲有毫馬虎大意，如果我們發現有問題，可能要去追究不作為主辦券商責任。”證監會主席肖鋼曾在6月份公開表示，要充分發揮其以機構投資者為主的制度優勢，切實完善主辦券商制度。

新三板被罰企業及主辦券商名單一覽：