新三板28家企業被糾正違規行為

針對掛牌公司年報季報披露違規、股票發行程序違規等行為，全國股轉公司近日對28家掛牌新三板的企業採取出具警示函、約談、提交書面承諾等措施，督促其糾正違規行為。

據全國股轉公司披露，湖北中試電力科技公司在2014年年報披露期間，遺漏審計報告正文和附註等；上海巨靈信息技術公司等19家掛牌公司年報遺漏財務報表附註等；南京大樹智能科技公司等3家公司未遵照第一季度財報應在當年4月30日前披露的規定。

全國股轉公司表示，目前已對中試電力及其實際控制人操立軍出具警示函，要求提交書面承諾；對上海巨靈等19家掛牌公司及其董秘出具警示函，相關主辦券商被要求提交書面承諾；對大樹智能等3家公司及其相關主辦券商約見談話。

在股票發行方面，安徽華盛科技控股股份有限公司等3家公司未向中國證監會申請核准便履行了認購程序，被全國股轉公司約見談話，其相關主辦券商被出具警示函；廣西七色珠光材料股份有限公司和貴州森瑞新材料股份有限公司在提交股票發行備案材料前就使用了募集資金，被約見談話。