全國股轉公司對28家掛牌企業採取監管措施

本報訊 記者何川報道:針對2014年年報遺漏財務報表附註、違規披露2015年一季度財務報告、違反股票發行程序等行為，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司近日對28家掛牌企業、相關主辦券商及主要負責人員採取了相應的自律監管措施。

在2014年年報披露期間，湖北中試電力科技股份有限公司年報遺漏審計報告正文和附註、董監高及核心員工情況、公司治理及內部控制、管理層討論與分析大部分內容，以及定期報告披露存在重大遺漏，違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》，以及《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）》的相關規定。全國股轉公司決定對中試電力採取出具警示函、要求提交書面承諾的監管措施；對中試電力控股股東、實際控制人、董事長操立軍採取出具警示函、要求提交書面承諾的監管措施。主辦券商齊魯證券盡責履行了持續督導職責，因此暫不對其採取監管措施。

股票發行方面，安徽華盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重慶渝萬通新材料科技股份有限公司等3家公司作為股東人數超200人的掛牌公司，在股票發行過程中未向中國證監會申請核准便履行了認購程序，違反了相關規定。長江證券、東北證券和西南證券分別作為華盛控股、中瀛鑫和萬通新材的主辦券商，未能督導掛牌公司依法履行股票發行核准程序，未能履行勤勉盡責義務。對此，全國股轉公司決定對華盛控股、中瀛鑫和萬通新材採取約見談話的自律監管措施；對長江證券、東北證券和西南證券採取出具警示函的自律監管措施。

另外，廣西七色珠光材料股份有限公司和貴州森瑞新材料股份有限公司兩家掛牌公司在向全國股轉公司提交股票發行備案材料前就使用了募集資金，違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南》的相關規定。全國股轉公司決定對七色珠光和森瑞新材料採取約見談話的監管措施。兩家公司的主辦券商招商證券在事前已將股票發行相關業務流程告知掛牌公司，並在發現公司存在提前使用募集資金的情況後及時向全國股轉公司報告，勤勉盡責地履行了持續督導職責，因此暫不對其採取監管措施。

全國股轉公司有關負責人稱，新三板一直高度重視對掛牌公司的自律監管工作。針對市場主體在信息披露、公司治理、股票發行等方面存在的違規行為，全國股轉公司將嚴格按照相關規定，視情節嚴重實施相應的自律監管措施。2014年以來，全國股轉公司已累計對3家掛牌公司實施紀律處分；對37家掛牌公司採取自律監管措施；對5名掛牌公司董監高實施紀律處分；對36名掛牌公司董監高採取自律監管措施；對30家主辦券商採取自律監管措施。全國股轉公司將繼續切實履行自律監管職責，維護市場良好秩序。