中金所嚴控違規行為 敦促會員單位加強客户管理

2015-8-26 20:29:00

來源:第一財經選稿:鄭聞文

為切實防範與打擊股指期貨違法違規行為，嚴格落實抑制股指期貨市場過度投機系列措施，中金所日前向全體會員單位發出了《關於加強客户管理等有關事項的通知》。通知要求會員單位進一步貫徹落實《關於防範期貨配資業務風險的通知》等有關規定，全面加強客户管理。

近一個時期以來，伴隨着股市的劇烈波動，社會上個別公司或個人藉助“多空寶”、“拍拍機”、“股指期貨吧”、“股指期貨俱樂部”等形式，從事違法違規交易活動，擾亂市場秩序，存在巨大風險隱患。中金所要求，會員單位作為市場中介機構，應切實履行好合規經營、落實監管、管理客户等職責，重點落實好四方面要求：一是嚴格禁止違規配資業務，會員單位應充分認識期貨配資業務的風險及危害，不得以任何形式參與或為配資活動提供便利；二是嚴格落實金融期貨投資者適當性制度要求，切實履行開户實名制審核義務，加強對可疑情況的審查和監管，不為從事配資業務的客户開立期貨交易賬户；三是加強客户賬户管理和異常交易行為排查和監管，全面瞭解客户，嚴禁客户出借、轉讓賬户；四是做好投資者教育和風險防範工作，加大宣傳力度，向廣大投資者明示配資及非法期貨業務的危害和風險，增強投資者風險防範意識。

中金所有關負責人表示，中金所將按照證監會有關要求，全面加強對客户賬户和市場異常交易行為的監管，並全面開展檢查工作，如發現會員單位存在違法違規行為，將按照自律監管要求進行查處或移交監管部門依法查處。中金所將切實防範和打擊各種違法違規行為，促進市場功能健康發揮。