海通證券確認被調查 和場外配資有關

廣州日報訊 (記者楊欣)昨日，針對近日被證監會調查一事，海通證券董秘黃正紅在海通證券中期業績説明會上透露，此次被調查確實和接入外部交易系統的部分客户進行場外配資有關，目前公司還在等調查結果。海通證券昨天漲4.28%。券商板塊整體上漲4.91%，漲幅基本與大盤同步。

黃正紅表示，此前根據風險管理和交易策略的需要，證券公司都會對接入外部交易系統的客户開户手續和資格以及外部系統是否會對公司系統產生影響等方面進行審查，雖然提供系統的時候都會和客户約定不允許利用這個通道做違法違規的事情，但並沒有這個權力去做後續的檢查。

“外部接入的情況在行業內是普遍現象，之前也沒有明確的監管要求，如果我們去查客户，可能會造成客户的流失，但是現在檢查變成行業的統一標準後，我們做起來就相對容易些，”黃正紅表示，此次監管層對客户的外部接入提出了更高要求，除了要審查開户手續和資格等環節外，還要對客户的客户進行了解。

8月25日晚間，包括海通證券、華泰證券、方正證券、廣發證券在內的四家券商均發佈公告稱，因涉嫌未按規定審查、瞭解客户身份等違法違規行為，證監會決定對其進行立案調查。不過，公告並未披露被調查的具體原因。當時有業內人士猜測或與場外配資有關，但均沒有得到四家券商的官方回應。

對於多家券商集體被立案調查，一位業內人士表示並不意味着相關券商機構遭遇了黑天鵝。“只是立案調查階段，最終是否作出處罰、處罰的決定和程度都是不確定的。”該業內人士稱。同時，他表示，從目前情況來看，立案調查對於相關券商機構的經營業績影響並不大。4家券商公司也在公告中表示，在調查期間，公司將全面配合證監會的調查工作，並嚴格按照監管要求履行信息披露義務。