中金所嚴查期指客户 164名客户違反規定被限制交易

連日來，為抑制市場過度投機，防範和控制市場風險，中金所公佈一系列股指期貨管控措施。一方面抑制過度投機，另一方面嚴控違法違規的配資行為。

8月26日，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）發佈公告稱，將按照證監會有關要求，向全體會員單位發出了《關於加強客户管理等有關事項的通知》。

中金所表示，為切實防範與打擊股指期貨違法違規行為，嚴格落實抑制股指期貨市場過度投機系列措施，日前向全體會員單位發出了《關於加強客户管理等有關事項的通知》，全面加強客户管理。

同一日早間，中金所還發布通知，對152名單日開倉量超過600手、13名日內撤單次數達到400次、1名自成交次數達到5次，共計164名（去除重複）客户採取限制開倉1個月的監管措施。

早在7月31日，為了抑制過度投機交易，加大異常交易行為監管力度，中金所發佈了一系列措施。要求自2015年8月3日起，對從事股指期貨套利、投機交易的客户，單個合約每日報撤單行為超過400次、每日自成交行為超過5次的，認定為“異常交易行為”。

對此，中金所內部人士對《證券日報》記者表示，上述164名客户在8月26日交易中違反了25日通知的限倉規定和此前相關規定，不符合監管要求。中金所對其及時採取了監管措施。

近一個時期以來，伴隨着股市的劇烈波動，社會上個別公司或個人藉助“多空寶”、“拍拍機”、“股指期貨吧”、“股指期貨俱樂部”等形式，從事違法違規交易活動，擾亂市場秩序，存在巨大風險隱患。中金所要求，會員單位作為市場中介機構，應切實履行好合規經營、落實監管、管理客户等職責，重點落實好四方面要求：

一是嚴格禁止違規配資業務，二是嚴格落實金融期貨投資者適當性制度要求，切實履行開户實名制審核義務，三是加強客户賬户管理和異常交易行為排查和監管，嚴禁客户出借、轉讓賬户；四是做好投資者教育和風險防範工作。

中金所有關負責人表示，中金所將按照證監會有關要求，全面加強對客户賬户和市場異常交易行為的監管，並全面開展檢查工作，如發現會員單位存在違法違規行為，將按照自律監管要求進行查處或移交監管部門依法查處。中金所將切實防範和打擊各種違法違規行為，促進市場功能健康發揮。

有期貨行業分析師對記者表示，從當日市場走勢看中金所繫列新政已取得初步成效。27日滬深300主力合約大漲近8%。中證500大漲逾6%。，未來幾天，隨着期指非套期保值持倉交易保證金標準分步提高，相信期指運行將進一步平穩理性。

上海中期副總經理蔡洛益認為，近期以來，期指的成交量一直維持高位，投機交易比較活躍，進行必要的抑制，能減少行情“上躥下跳”，讓市場交易更理性冷靜，有利於市場走勢的穩定。中金所嚴格異常交易監管，對部分高頻交易、程序化交易可能會產生一定影響，對於抑制市場投機能夠起到及時有效的作用，但對於一般投資者進行期指交易來説，不會有太大變化。（龔夢澤）