監管風暴席捲 市場肅清可期

突遭嚴令查處，除了錯愕，就是恐懼。人人自危，這就是當下證券行業從業者的狀態，特別是在中信證券八人被要求協助調查之後。

中信證券昨日首次公開確認，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關要求協助調查有關問題，調查工作尚在進行之中。

近期，證監會還向公安部集中移送了22起涉嫌操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易等犯罪的案件。值得注意的是，今年以來移送案件總數為48起，此次移送佔到幾乎一半，其中不少涉及券商和基金公司員工。

目前的證券市場監管風暴與前期的“股市危機”密切相關。《第一財經日報》獲悉，對於前期股市異常波動期間的違法違規，證監會將開展嚴厲打擊。不僅針對證券行業的“專業”違法者，也包括監管系統內部的“執法犯法者”。

“專業”違法者

一家證券公司的保薦代表人光某，在對上市公司進行督導期間，得知該公司有重大利空消息。眼瞅着利空消息公告後，就是數十萬的損失，光某最終選擇鋌而走險，通過大宗交易、二級市場減持股票避損，交易金額達到幾千萬元，成功避免損失數十萬元。

除了涉內幕交易，券商從業者利用非公開信息交易的案例也不在少數。齊某在一家證券公司工作，得知公司自營賬户交易決策的未公開信息之後，由其本人及配偶與自營賬户進行趨同交易證券，趨同交易金額近10億元，非法獲利數千萬元。

在證監會近期移送公安部的22起案件中，涉及證券從業人員的案件有多起。據證監會發言人張曉軍介紹，證券從業人員涉嫌參與多起內幕交易案件，情節嚴重。

比如，一家證券公司的從業人員羅某，利用職務便利獲取多家上市公司內幕信息，先後多次從事內幕交易，非法獲利。而且，在相關內幕交易案件中，內幕信息知情人不僅自己從事內幕交易，還泄露內幕信息給親友，供其從事內幕交易，非法獲利。

《第一財經日報》發現，上述22起案件中，包括券商從業人員3起、券商資管從業人員2起、基金公司從業人員3起。

券商資管從業人員的問題，主要是利用未公開信息進行趨同交易。比如，一家證券資產管理公司的顧某，在其任職管理3只產品期間，利用所獲知的未公開信息進行趨同交易，趨同交易金額數10億元，非法獲利逾億元。另一家券商資管公司楊某，涉嫌趨同交易股票過億元，非法獲利數百萬。

基金公司從業人員的問題，主要是泄露未公開信息。比如一家基金公司的王某，涉嫌泄露未公開信息，信息受讓人進行趨同交易，趨同交易金額數億元，盈利數千萬元。另一位基金從業人員田某也因相似問題被查。

另外，還有一家基金公司的王某，在先後管理4只基金產品期間，持續利用其管理的產品交易決策等未公開信息，趨同交易幾十只股票，交易金額數億元，非法獲利金額數百萬元。

在前期股市異常波動期間，各項違法行為多有暴露。據本報瞭解，證監會對此高度關注，表示“將一如既往對各類違法犯罪活動，特別是對前期股市異常波動期間的違法違規活動開展嚴厲打擊”。

主席親自約談

作為資本市場的“守夜人”，監管層內部人員也有“打盹”的時候。8月25日，新華視點稱中信證券八人被公安要求協查，同時還宣佈證監會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章，被公安機關要求協查。

違法違規案件頻發之際，內部能否“經受得住檢查”，已成為肖鋼的心憂。

近日，證監會在北京召開會管單位紀檢監察工作座談會，證監會黨委書記、主席肖鋼親自出面，集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協會等19家會管單位黨委書記和紀委書記。據本報記者瞭解，這是肖鋼上任證監會主席以來，第一次如此大規模的公開集體約談。

滬深交易所、上期所、鄭商所、大商所、中金所、中國結算、股轉公司等會管單位黨委書記都參加了會議。

“‘嚴是愛、松是害’，對同志嚴管，才是對幹部的真正的關愛，決不能把同志關係弄成只能聽表揚、容不得批評這樣的庸俗地步。”肖鋼要求，無論是組織市場運營，還是監管支持和自律服務，都要做到程序規範、經受得住檢查。

肖鋼的擔心，一部分是源自簡政放權。在他看來，隨着證監會簡政放權力度進一步加大，過去圍繞證監會的“公關圍獵”有可能轉向會管單位。目前證監會正在推動簡政放權，特別是上市審批權，隨着註冊制實施將逐漸向交易所傾斜。

“交易所在市場前端，重要崗位多，自由裁量權力大，機構也比較龐大，管理的鏈條長，管理的盲區也相應較多，”深交所黨委書記、理事長吳利軍在會上表示，下一步要在摸清廉政風險底數的基礎上，領導親自抓、親自過問，全面完善相關廉政風險防控制度。

昨日，證監會還通過中央紀委監察部網站表態，堅決處理利用職務便利從事股票交易行為。為此，證監會紀委要求各單位探索“工作底稿第三方獨立存管制度”，以備紀委隨時檢查。

目前，證監會系統15家正局級派出機構、12家人員編制在80人以上的會管單位均單獨設立了紀檢監察辦公室;全系統配備專職紀委書記31名。