胡鞍鋼：“中等收入陷阱”對中國是偽命題

進入21世紀，中國從低收入階段進入中等收入階段，2002年黨的十六大報告明確判斷：縱觀全局，21世紀頭20年，對我國來説，是一個必須緊緊抓住並且可以大有作為的重要戰略機遇期。為此黨中央明確提出：我們要在本世紀頭20年，集中力量，全面建設惠及十幾億人口的更高水平的小康社會。

當時國家計委主任曾培炎還提出了2020年小康社會的三個量化指標：一是富民目標，人均國內生產總值年均增長7.2%，2020年人均國內生產總值達到3000美元以上，大體相當於當時中等收入國家的平均水平；二是城鎮化目標，城鎮化率每年提高一個百分點，到2020年城鎮化率超過50%；三是基本實現工業化目標，農業從業人員比重到2020年降到30%左右。

現在回頭來看，中國已經提前實現上述目標：2015年GDP相當於2000年的3.96倍，人均GDP已經達到8000美元，城鎮化率達到了56.19%，農業就業比重已降至29.5%（2014年數據）。

當中國進入中等收入階段，遇到的最大挑戰是如何識別“中等收入陷阱”，避免“中等收入陷阱”，進而跨越“中等收入陷阱”，成功地走向高收入並實現共同富裕。對此，黨中央高度關注，戰略謀劃，科學佈局，破解難題。

世紀初已做出預判

當時黨中央已經前瞻性地識別將要出現的“中等收入陷阱”。2004年黨中央就提出中國發展前景有兩種可能性：我國人均國內生產總值已達1000美元，按既定的部署和現行匯率計算，到2020年將達到3000美元。這是整個現代化進程中一個非常關鍵的階段，也是經濟社會結構將發生深刻變化的重要階段。許多國家的發展進程表明，在這一階段（指中等收入階段），有可能出現兩種發展結果：一種是經濟社會繼續向前發展，順利實現工業化、現代化；另一種是出現貧富懸殊、失業人口增多、城鄉和地區差距拉大、社會矛盾加劇、生態環境惡化等問題，導致經濟社會發展長期徘徊不前，甚至出現社會動盪和倒退。

為此，黨中央及時提出以人為本的“科學發展觀”，堅持全面、協調、可持續發展，堅持統籌兼顧，處理各種矛盾和問題，全力爭取前一種可能性，防止和避免後一種可能性。這既是黨中央的先見之明，更是黨中央的重大部署，從中國一進入中等收入階段就預先避免落入“中等收入陷阱”。

美國危機殃及全球

經濟全球化本身就是雙刃劍，一國危機殃及周邊國家，大國危機殃及全球。這為那些中等收入國家跨越“中等收入陷阱”造成了既不可預測、又不可控制的外生變量。

在美國次貸危機爆發的2007年，世界銀行發表了題為《東亞復興：關於經濟增長的觀點》的報告，首次提出“中等收入陷阱”這個概念。但該報告沒有對這個概念進行深入闡釋。隨後的研究表明：很少有中等收入的經濟體成功地躋身高收入國家行列，這些國家往往陷入了經濟增長的停滯期，既無法在勞動成本方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術領域與富裕國家競爭。

2008年，美國的次貸危機迅速演變為國際金融危機。這是典型的大國溢出的負外部性，也是典型的其他國家外部衝擊，與中等收入國家或地區內部因素相互作用，造成了“中等收入陷阱”。如2009年，除了中國和印度之外，大部分中等收入國家都是負增長，全球也首次出現了經濟負增長。這也為世界銀行這一理論提供了最新驗證，但另一方面掩蓋了以美國為首的西方國家是這場空前超大規模全球危機真正的禍首。這是典型的“城門失火，殃及池魚”。

沿海省市率先跨越

在制訂“十二五”規劃時，黨中央已經明確提出避免陷入“中等收入陷阱”。為此，“十二五”規劃是以科學發展觀為主題，以加快經濟發展方式轉變為主線，這成為中國避免陷入“中等收入陷阱”的核心目標。2013年11月2日，習近平總書記在接見外賓時明確表示，中國不會落入中等收入國家陷阱。經過“十二五”時期，中國保持了7.8%的增速，成功地跨越了下中等收入階段，順利進入上中等收入階段。

以廣東省為例，“十二五”時期，廣東加快了從要素驅動向創新驅動轉變，研發經費支出佔地區生產總值比重從1.76%提高到2.50%，提前五年達到2020年全國的研發投入強度目標。有效發明專利量和PCT國際專利申請量保持全國首位，技術自給率、科技進步貢獻率分別提高到71%和57%，常住人口城鎮化率提高到68.7%，接近發達國家水平。

上億人口的廣東省進入兩個“一萬”俱樂部。一是2015年廣東人均GDP超過1萬美元（人均GDP達到67503元，相當於10838美元）；二是GDP總量超過了1萬億美元（地區生產總值達72812.55億元，相當於11691億美元），佔全國GDP總量的10.8%，佔世界GDP總量的1.67%。

我們注意到，不只是廣東一省提供了成功跨越“中等收入陷阱”的案例。目前天津、北京、上海、江蘇的人均GDP均超過高收入門檻（人均GDP在1.27萬美元以上），浙江（12466美元）、內蒙古（11547美元）、福建（10913美元）、廣東（10838美元）、遼寧（10467美元）、山東（10305美元）的人均GDP超過了1萬美元，共計10個省市區，GDP合計為38.60萬億元，佔全國總量比重的57.0%，常住人口總數5.108億人，佔全國總人口比重的37.1%，相當於歐盟總人口，相當於美國總人口1.64倍。

我們估計下一輪進入人均GDP1萬美元俱樂部的地區還有重慶（2015年為8402美元）、湖北（2015年為8107美元）、陝西等中西部省區，佔全國總人口比重的11%，這樣接近一半的全國人口將進入“1萬美元俱樂部”。

可以預見，沿海地區將帶動其他地區進入1萬美元俱樂部、高收入階段，如同改革開放之初這些地區率先對外開放、經濟起飛，進而帶動整個中國全面開放、全面起飛一樣。將來回頭來看，陷入“中等收入陷阱”，對許多國家特別是那些照搬照抄西方民主的國家是真命題，但對中國而言一定是偽命題。這如同改革初期所謂“貧困陷阱”的命題一樣，都被中國拋在歷史之後。

創新才能驅動發展

在制訂“十三五”規劃時，黨中央明確提出跨越“中等收入陷阱”。正是基於此，黨中央創造性地提出五大發展的理念，既具有十分明確的目標導向，也具有十分務實的問題導向：堅持創新發展，注重解決發展動力問題，推動經濟保持中高速增長、邁向中高端水平；堅持協調發展，注重解決發展不平衡問題，着力增強發展的整體性；堅持綠色發展，注重解決人與自然和諧問題，建設天藍地綠水清的美麗中國；堅持開放發展，注重解決發展內外聯動問題，進一步提升開放型經濟水平；堅持共享發展，注重解決社會公平正義問題，不斷增進人民福祉，開創中國經濟社會發展新局面。

國務院根據黨的十八屆五中全會建議，精心設計了“十三五”規劃綱要，就是為了破解並跨越“中等收入陷阱”，如期實現全面建成小康社會目標，進而走向高收入階段。預計到2020年，中國人均GDP將達到1.2～1.3萬美元。

全要素生產率的長期增長，特別是相對於世界領先國（如美國）全要素生產率相對水平的增長，是經濟增長率的關鍵所在，也是從追趕型國家向創新型國家轉變的關鍵所在，也是從中等收入國家上升到高收入國家的主要驅動力。

我們的研究發現，中等收入國家的全要素生產率只有當相對於美國實現追趕時，才有可能跨越中等收入階段，進入中高收入或高收入水平。因此，中國未來對美國的追趕本質上要從要素驅動追趕型轉向創新驅動，即全要素生產率追趕型，既要繼續充分利用後發優勢，更要創造先發優勢。

為此，綱要明確提出創新發展的核心指標：

一是增加研究與試驗發展經費投入強度，從2015年佔GDP的比重2.1%提高至2020年的2.5%，這就意味着將超過OECD國家平均水平（2.37%），全社會研發經費支出從1.42萬億元增加至2.32萬億元，5年累計投資11.22萬億元，相當於“十二五”時期總支出（5.80萬億元）的1.93倍，接近或超過美國研發支出。

二是每萬人口發明專利擁有量翻一番，從2015年的6.3件提高至2020年的12件，全國發明專利擁有量從119萬件提高至168萬件，實際執行結果還會高於預期指標，這既反映了中國技術創新資本存量加速積累，又充分體現了中國國內自主創新能力的不斷提高。

三是提高科技進步貢獻率，從2015年的55%提高至2020年的60%，實際上該指標比較接近全要素生產率與經濟總量的關係，還反映了供給側結構性改革的“紅利”。

四是大幅度提高互聯網普及率。固定寬帶家庭普及率從2015年的40%提高至2020年的70%，用户數從6.88億人提高至9.80億人；移動寬帶用户普及率從57%提高至85%，用户數從7.8億人提高至11.9億人，成為世界最大規模的互聯網經濟，形成新經濟、新業態、新產業的先發優勢，並改造、提升傳統產業（如勞動密集型產業、資源密集型產業等），不僅擴大經濟的地理空間，也包括擴大全球的市場空間。最典型的例子就是阿里巴巴電商跨境，從遍佈全國各省市自治區，進入全球佈局階段。

為了實現上述目標和指標，綱要提出：

一是實施創新驅動發展戰略。這包括強化科技創新引領作用；深入推進大眾創業萬眾創新；構建激勵創新的體制機制；實施人才優先發展戰略；拓展發展動力新空間。

二是構建發展新體制。這包括堅持和完善基本經濟制度；建立現代產權制度；健全現代市場體系；深化行政管理體制改革；加快財税體制改革；加快金融體制改革；創新和完善宏觀調控。

三是拓展網絡經濟空間。這包括實施網絡強國戰略，加快建設數字中國；構建泛在高效的信息網絡；發展現代互聯網產業體系；實施國家大數據戰略；強化信息安全保障。旨在推動信息技術與經濟社會發展深度融合，加快推動信息經濟發展壯大。

總而言之，中國經濟發展水平進入上中等收入新階段，發展動力進入“五化同步”（新型城鎮化、新型工業化、互聯網+化、基礎設施現代化、農業現代化）新時代。中國有足夠的發展潛力，有巨大的發展空間，有極大的發展能力。到2020年，中國人均GDP將達到1.2萬～1.3萬美元，每户家庭年收入將達到9萬～10萬元，成為世界最大規模中產階級人羣，HDI（人類發展指數）將接近0.80的極高人類發展水平，消除極端貧困人口，使14億人民過上全面小康生活，成功地跨越“中等收入陷阱”，走向共同富裕的高收入階段。

**【作者簡介】**胡鞍鋼，現任清華大學國情研究院院長，清華大學公共管理學院教授、博士生導師，兼任“十一五”“十二五”“十三五”規劃專家委員會委員、農業部專家委員會委員、中國經濟50人論壇成員等職。近期著作有《“十三五”大戰略》《超級中國》《民主決策——中國集體領導制》《中國道路與中國夢想》等。