中投：解決招聘外籍員工程序問題 封存三百萬元高爾夫球卡、高檔煙酒

2015年10月31日至12月30日，中央第十三巡視組對中國投資有限責任公司黨委進行了巡視。4月25日，中央紀委監察部網站公佈了此次巡視的整改情況。此次巡視發現中投的問題主要有：黨的領導弱化，四風”問題嚴重，人才管理、幹部選用混亂等。此次整改着重解決了招聘外籍員工程序不嚴，管理鬆散等問題，現已集中封存高爾夫球卡、高檔煙酒等資產三百餘萬元。

中央第十三巡視組專項巡視中投黨委情況反饋會

根據中央統一部署，2015年10月31日至12月30日，中央第十三巡視組對中國投資有限責任公司黨委進行了巡視。2016年2月1日，中央巡視組向中投公司黨委反饋了巡視意見。根據《中國共產黨巡視工作條例》有關規定，現將巡視整改情況予以公佈。

一、堅決落實主體責任，切實把巡視整改作為首要政治任務抓緊抓實

(一)深化認識，統一思想，以高度政治責任感推動巡視整改工作

中央巡視組2月1日上午反饋專項巡視意見後，中投公司黨委當天下午立即召開專題會議，傳達學習習近平總書記在中央政治局常委會聽取2015年中央第三輪專項巡視情況彙報時的重要講話精神，傳達學習王岐山同志關於做好巡視整改工作的重要指示要求。公司黨委認為，習近平總書記從在政治高度上突出黨的領導、在政治要求上抓住黨的建設、在政治定位上聚焦全面從嚴治黨三個方面，深刻闡述了黨對金融工作領導的極端重要性，我們要牢固樹立抓好黨建是最大政績、不管黨治黨就是嚴重失職的觀念，切實肩負起政治責任，把加強黨對金融的領導真正落到實處。會議要求，中投公司系統各級黨組織必須站在全面從嚴治黨高度，增強政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，堅定地把巡視整改作為當前和今後一個時期的首要政治任務抓緊抓實；要以高度的政治責任感，經受住政治考驗，有效動員全系統力量，一心一意、聚精會神抓整改，確保整改取得實效；要認真對照中央巡視組指出的問題，深刻剖析原因，找到“病根”，開準“藥方”，把全面整改與深化“兩個責任”落實、深化制度建設、深化紀律建設和深化風險防控有機結合起來，實現以整改促改革、以改革促發展、以發展謀效益。

(二)加強組織領導，黨委成員分工把關，強化整改主體責任

為全面落實整改主體責任，確保整改覆蓋全系統，公司黨委成立了巡視整改領導小組，由黨委書記、董事長丁學東擔任組長，黨委副書記、總經理李克平和黨委副書記、監事長郭浩達任副組長，其他黨委委員為小組成員。根據整改工作內容，下設加強黨建工作組、選人用人專項整改工作組、投資項目問責專項整改工作組、違反中央八項規定精神和“四風”問題及營銷費用專項整改工作組、綜合協調暨問題線索核查工作組等5個專門工作小組，分別由黨委成員作為工作組組長，實行分工把關，加強統籌協調；明確了整改事項牽頭部門和配合部門，具體負責整改協調和督導工作。同時，充分調動全系統資源，各直管企業黨委也迅速成立巡視整改工作機構，形成了自上而下、密切配合、相互聯動、有序銜接的整改工作體系，確保主體責任扛在肩上，監督責任落到實處。整改期間，公司黨委共召開9次專題會議，具體研究和指導全面整改工作；堅持每旬聽取整改進展情況，協調解決整改過程中的重大事項；公司領導及時深入各直管企業，靠前指導具體工作，加大整改督辦力度。

(三)精心制定整改方案，聚焦突出問題落實整改措施

巡視反饋當天，公司黨委立即着手研究制定整改工作方案。為提高整改工作質量，突出整改工作重點，確保整改事項無遺漏，公司將巡視整改方案的制定與中央紀委部署開展的“四風”問題整治情況“回頭看”工作以及巡視期間公司已經開展的選人用人、投資項目問責、違反中央八項規定精神和“四風”問題及營銷費用等三個專項治理工作有機結合起來，做好頂層設計和把關定向，從聚焦加強黨的領導、聚焦強化黨的建設、聚焦問題線索核查、聚焦三項專項治理四個方面，統籌研究整改任務分工和整改具體措施。將巡視反饋意見指出的共4大類11項重點問題以及巡視組移交的問題線索核查事項，共分解為51個具體問題；將“四風”問題整治情況“回頭看”工作和三項專項治理工作需整改的事項，共分解為21個具體問題。針對上述72個具體問題，形成了以152項整改措施為主要內容的全面整改工作台賬和涵蓋整改問題、整改任務、整改責任、整改時限的“四項清單”，明晰責任、統一標準，按旬檢查銷賬，及時督導提醒，做到巡視反饋問題件件有着落，事事有迴音。

(四)層層壓實責任，持續發力抓整改見成效

在制訂完善整改方案的基礎上，公司黨委及時召開全系統巡視整改動員會，全面部署整改工作，要求各牽頭部門和各直管企業黨委進一步細化整改措施，層層分解任務，層層壓實責任，確保高質量、高標準限期完成整改。針對各直管企業實際和行業特點，為每家企業制定了一份針對性的整改任務書，由中投公司黨委書記與各直管企業黨委書記簽署交收，將主體責任層層壓實，並要求各直管企業逐級落實到位。同時，要求中投公司各牽頭部門加強橫向溝通、強化縱向監督，加大整改工作指導和督辦力度；要求各直管企業持續發力，以問題為導向突出重點抓整改、見成效，按旬上報工作進展情況，確保整改有效推進。各級紀委要在協助黨委抓好整改組織協調工作的同時，進一步把好紀律戒尺，做到巡視整改與巡視期間執紀標準不變樣、問責力度不減低，切實把紀律規矩立起來、嚴起來，強化警示教育，形成震懾力。

二、認真落實中央紀委六次全會精神，不折不扣地抓好巡視整改

(一)關於黨的領導弱化，黨的建設缺失，全面從嚴治黨不力方面

針對巡視反饋意見指出的中投公司系統黨的領導弱化、基層黨組織渙散、黨員管理鬆散、黨風廉政建設領導體制長期不健全、對違紀案件處理寬鬆軟、紀委落實監督責任不到位等問題，公司重點從強化思想建設、完善黨建領導體制、深化“兩個責任”等方面進行了整改。

1.關於黨的領導弱化，基層組織渙散，黨員管理鬆散問題

一是切實增強管黨治黨的思想自覺和行動自覺。公司黨委認為，巡視給我們上了生動一課、敲響了警鐘，體現了中央對中投公司的關心和愛護。巡視和整改期間，按照中央巡視要求，中投公司黨委分別召開了巡視專題民主生活會和“三嚴三實”民主生活會，並要求各直管企業黨委也召開2次民主生活會。公司黨委班子成員認真對照巡視發現的問題和不嚴不實的問題進行檢查，深刻剖析問題根源，提出了今後的整改目標。公司黨委通過認真學習習近平總書記系列重要講話精神和十八屆中央紀委六次全會精神，深刻領會“五大發展理念”和全面從嚴治黨的新要求新內涵，着力在堅定理想信念、用科學理論武裝頭腦上下功夫，着力在落實“兩個責任”，不斷加強黨的領導、推動業務發展上下功夫，增強思想自覺和行動自覺，努力在中投公司系統探索新時期國有企業加強黨的領導、統籌黨的建設與改革發展、全面扛起管黨治黨政治責任的新思路新方法。

二是完善黨建領導體制**，切實加強黨的領導****。**公司成立了黨建工作領導小組、黨風廉政建設責任制領導小組、巡視工作領導小組和企業文化建設領導小組，出台了《貫徹落實“三重一大”決策制度的實施意見》，修訂了黨委會議事規則，進一步明確公司黨委決策範圍，目前已經形成具有中投公司特色的黨建工作領導體制和組織體系，進一步理順了工作機制和職責範疇。公司本部調整了黨委辦公室機構設置，進一步充實黨建工作隊伍，目前從事黨建相關工作人員編制佔公司本部總編制的比例達到7.3%。充分發揮機關黨委作用，調整充實機關黨委成員，制訂了機關黨建述職評議考核工作方案，公司各黨支部已完成年度黨建述職工作。

**三是加強基層黨組織建設，提升黨員管理水平。**堅持把全面從嚴治黨要求向基層延伸，突出基層黨組織的政治屬性和服務功能，真正發揮基層黨組織戰鬥堡壘作用。公司黨委研究制定了“兩學一做”實施方案，從3月開始在全系統1215個基層黨組織(其中1037個黨支部)中啓動“兩學一做”學習教育活動，舉辦公司各黨支部書記、組織委員培訓班，進一步提升支部書記和組織委員的履職能力。針對直管企業黨建工作，公司黨委研究審議了《關於進一步加強和改進直管企業黨建工作的指導意見》，將在近期印發執行。根據直管企業的行業特徵、業務規模、機構分佈特點，持續推進黨建工作進營業部、進基層工作，消除基層黨建管理盲區和空白點，擴大黨組織覆蓋面。中再集團已恢復了2012年撤銷的黨務工作部門，成立了黨團工作部。針對巡視反饋的“公司及5家直管企業機關從未召開黨代會”問題，制訂了今年5月召開中投公司機關第二次黨代會的工作方案，選舉中投公司第二屆機關黨委和機關紀委；各直管企業黨委也將於上半年組織召開機關黨代會。針對黨員組織關係未轉入等問題，公司專門制定下發工作方案，從2月下旬開始全面啓動全系統黨員組織關係集中排查工作，並部署將黨費繳納列入集中排查和“兩學一做”工作內容。申萬宏源已完成210名黨員的組織關係轉接，另經排查有5人在黨員信息登記時誤報，對10名黨員身份存疑人員將在逐一核實後形成處理意見；對7名黨員長期未交黨費問題進行了檢查，目前全體黨員均已按時繳納黨費。

2.關於“兩個責任”落實不力，違規違紀問題多發問題

**一是完善黨建制度要求，強化黨建工作考評。**在完善黨建領導體制和工作體系基礎上，中投公司黨委和各直管企業黨委在議事規則中增加了黨委履行“研究黨風廉政建設和反腐敗工作方面的重要事項”的職責內容，建立健全黨委定期聽取紀委工作彙報，定期分析黨風廉政建設形勢的工作機制。修訂了黨風廉政建設責任制實施辦法，進一步做實和優化工作機制，明確黨風廉政建設責任制領導小組成員為黨委書記、黨委副書記和紀委書記，以強化黨風廉政建設主體責任和監督責任的落實。巡視以來，該領導小組共聽取10次重大違規違紀問題處理情況彙報。3月15日，中投公司召開全系統2016年黨建暨反腐倡廉工作會議，印發了2016年黨建工作要點以及黨風廉政建設和反腐敗工作要點，對今年和今後一段時期加強黨的建設和反腐倡廉工作進行部署；各直管企業也分別召開黨建和反腐倡廉工作會議，有針對性地部署本企業工作，進一步推動“兩個責任”的落實。全面落實“述職述黨建、評議評黨建、考核考黨建”要求，進一步加大考核權重，中投公司本部把黨建和黨風廉政建設工作考核權重調增至30%以上，把紀委書記的上級考核權重提高到20%；各直管企業也都加大黨建工作考核權重，中國建投明確黨建工作指標年度考核權重不低於30%，在2015年度對所屬企業黨委班子考核中權重達到60%以上。

**二是加強紀檢監察隊伍建設，提高監督執紀問責能力。**按照落實“三轉”、聚焦主業要求，公司紀委進一步規範議事程序，加強重大事項研究，充實紀委成員至7人，認真履行監督職責。巡視以來，公司共召開12次紀委會議，26次紀委專題會議。組織開展系統紀檢監察隊伍現狀調研，制訂全系統紀檢監察隊伍建設、人員配備和機構設置整改落實方案，擬增補1名紀委副書記，並選拔政治素質高、專業能力強、敢於擔當的直管企業班子成員逐步充實公司紀委隊伍，不斷探索公司紀委在系統內有效履職的新途徑。進一步加強公司本部紀檢監察工作人員配備，增加紀檢監察部工作人員編制，抓緊招聘充實工作人員。研究建立紀檢監察和巡視工作人才庫，培養鍛鍊紀檢監察隊伍，進一步加強作風建設和能力建設。各直管企業根據自身實際，總部均已獨立設置紀檢監察機構，並充實專職紀檢監察工作人員。明確各直管企業總部紀委書記必須專職，確因條件尚不成熟的，暫考慮紀委書記兼職，但不分管與監督工作無關業務；對於經營規模大、人員和分支機構多的直管企業下屬單位，也要配備專職機構和人員。

**三是旗幟鮮明正風肅紀，加大線索核查和問責力度。針對巡視以來的677件問題線索，公司紀委組織系統內紀檢監察、股權管理、財務、審計等百餘名工作人員成立15個核查小組，完成了642件問題線索(佔比94.8%)的核查處理工作，共給予608人次黨紀政紀處分、組織處理和其他處理。**整改期間，公司主要領導多次召開專題會議，對核實的問題線索研究處置意見，堅持“一案雙查”，公司各級紀委把握和運用“四種形態”，旗幟鮮明正風肅紀。對查清事實不構成違紀的問題，巡視以來共給予278人次誡勉談話、提醒談話或批評教育，咬耳扯袖、紅臉出汗，防患於未然；對違反紀律給予黨紀輕處分、政紀處分和組織處理的共319人次，給予撤銷黨內職務以上黨紀重處分的共8人次。同時，對涉嫌違法犯罪的3人已移送司法機關進行處理。在線索核查過程中，針對巡視反饋的某直管企業領導人員違反黨的政治紀律和政治規矩，干擾、對抗巡視工作等問題及相關案件，公司黨委、紀委將盡快按規定進行嚴肅處理。為切實發揮警示震懾作用，公司在巡視期間共召開兩次警示教育大會，對違反中央八項規定精神、履職不力等違紀違規典型案例進行通報，並通過公司內部OA網曝光，達到了“查處一個、警醒一片”的教育效果。對整改期間查處的違紀違規問題，公司黨委已經審議通過了通報稿，擬於近期進行通報曝光，以身邊事教育身邊人，持續增強幹部員工守紀律、講規矩的意識，提高遵紀守法的自覺性。

(二)關於直管企業頂風違反中央八項規定精神，“四風”問題突出方面

針對巡視反饋意見指出的中投公司下屬企業公款打高爾夫球不收手不知止，營銷領域費用失控、違規發放福利、超標準接待、內部公款聚餐和公車私用等問題，公司結合中央紀委部署的“四風”問題整治情況“回頭看”工作，與開展違反中央八項規定精神和“四風”問題及營銷費用專項治理工作同步進行整改，既糾正現存問題、嚴肅問責處理，又注重剖析問題成因、構建長效機制，促進企業規範健康發展。

**一是上下聯動抓自查、抓督導，嚴格落實整改責任。**巡視期間，公司組織抽調系統內254名審計人員開展歷時1個多月的“三公”經費和經紀佣金專項審計，進行全面自查和交叉檢查，共涉及公司本部和6家直管企業總部及其110家分支機構。整改期間，各直管企業根據整改措施建立台賬，實行掛賬督辦；公司領導帶隊到各直管企業現場督導、重點督辦，並對“四風”問題較為突出的企業主要負責人進行約談；同時，公司印發《關於進一步加強對違反中央八項規定精神和營銷費用專項整改工作的通知》，要求公司各部門、各直管企業切實擔起“兩個責任”，徹底整治“四風”問題。結合開展“四風”問題整治情況“回頭看”工作，在各直管企業自查基礎上，公司再次組織172人次對直管企業130家分支機構開展交叉檢查和重點抽查。有關直管企業針對自身的突出問題積極開展“自選動作”，提高整改針對性，申萬宏源抽調68人組成21個小組對60家分支機構經紀佣金的真實性進行重點核查。

**二是強化問責處理，積極清退資金。**目前，除正常營銷費用外，公司系統針對“四風”問題和業務營銷違紀違規問題，已清退資金共計2435.15萬元，已集中封存高爾夫球卡、高檔煙酒等資產價值312.84萬元，補繳個人所得税261.25萬元。自巡視以來，公司系統已對違反中央八項規定精神和“四風”問題相關責任人，共給予495人次黨紀政紀處分、組織處理和其他處理，有4896人被扣發工資或清退資金。針對巡視反饋的公款打高爾夫球問題，共給予許建平等37人次黨紀政紀處分。針對巡視反饋的營銷領域費用失控問題，某直管企業對用公款購買月餅和茅台酒、下屬企業部門負責人使用大量重號虛假髮票套取資金等違紀違規問題進行了嚴肅查處，責令全部退賠所涉款項，深圳某營業部原總經理楊黌已被移送司法機關處理。

**三是強化制度建設，構建長效機制。**通過專項治理和問題核查兩條主線協同作戰、強化問責，比較充分地揭示了公司系統內的“四風”問題。整改期間，公司按照標本兼治、防控結合的原則，從源頭治理入手，在明確紀律底線、完善規章制度、強化監督檢查等方面，堅決減存量、遏增量，公款打高爾夫球、違規營銷、違規發放福利、超標準接待、內部公款聚餐和公車私用等問題得到有效遏制。截至2016年3月底，各直管企業針對“四風”等問題，共制訂、修訂相關規章制度189項，涉及領導人員履職待遇和業務支出、費用預算、集中採購、業務招待、禮品管理、會議管理、車輛管理、公務卡使用、因公出國(境)管理等多個方面，為今後從根源上整治“四風”問題奠定了制度保障。

此外，針對巡視組指出的中投公司薪酬增長過快、人均管理費用過高問題，公司實施工資增長與公司經營效益聯動，工資總額動態管理的調整機制。2016年，本着從緊從嚴原則，公司人均人員費用預算較上年度下降4%；對研究報告、工具書等行政辦公類開支一次性壓縮核減，對中介機構費用嚴格審核監控；梳理電子類設備運轉情況，延長設備使用年限，建立信息系統建設審議機制；充分運用支付管理信息系統，加強對信息系統建設與運維、中介機構費用的支出審核，加強採購數據與成本的統計與分析，從源頭控制採購費用；強化差旅管理，降低高價艙位機票比例，杜絕超標準住宿報銷；優化預算管理機制，挖掘現有預算潛力，嚴格控制管理費用支出，合理控制管理費用預算增長。同時，明確各直管企業應根據自身經營情況嚴格編制人員費用預算，由匯金公司按公司治理程序對直管企業人工成本嚴格把關。

(三)關於選人用人和幹部管理問題突出方面

針對巡視反饋意見指出的中投公司選拔任用領導人員不規範、制度執行不嚴格、組織紀律鬆弛、招聘外籍員工程序不嚴、幹部人事檔案管理混亂、因私出國(境)管理不規範等問題，公司重點從推進幹部人事制度改革，健全選人用人工作機制，強化監督管理，嚴格責任追究等方面進行整改，堅決杜絕選人用人不正之風。

1. 關於選拔任用領導人員工作不規範，制度執行不嚴格問題

一是強化基礎管理，健全工作機制。針對十八大以來公司提拔的72名領導人員民主推薦材料未歸入幹部考察文書檔案問題，公司當時已按規定履行了民主推薦程序，現已將所有人員民主推薦材料歸入本人幹部考察文書檔案，今後將進一步完善和嚴格執行幹部選拔任用制度，做好基礎管理工作。銀河證券修訂了人事考察流程指引，明確將幹部聘任事項分兩次提交黨委會審議，同時開展幹部聘任等制度修訂工作，規範人選動議、民主推薦、組織考察、討論決定、任職等選人用人程序；中再集團修訂了再保險板塊專業和職能序列崗位、管理序列職務管理辦法；中投證券制訂了總部部門管理人員、營業部管理人員聘任暫行辦法和總部部門管理人員職數方案，進一步規範領導幹部選拔任用工作程序和標準。

二是強化制度執行**，嚴格責任追究。****針對直管企業幹部提拔未按要求履行審核程序問題，除巡視指出的37人外，公司通過選人用人專項治理自查發現直管企業2015年提拔的74人也存在此類問題，已要求有關直管企業對上述111人的個人有關事項進行補核，並對其中存在漏報或填報不規範的11人作出相應的處理。銀河證券黨委對57名幹部的任職考察或背景調查結果及公示情況重新進行審議，對負有主要領導責任的人員給予黨紀處分。**針對未經考察即聘用曾被原單位除名的人擔任下屬企業重要領導職務並連續提職問題，中投公司黨委按照幹部管理權限給予了公司相關責任人黨紀處分；同時，要完善制度，強化紀律意識，規範選人用人工作。針對某直管企業領導人員的秘書兩年多時間內6次調整崗位，2次破格提拔並違規設崗問題，已免去該秘書現任職務，降職使用，同時中投公司黨委將盡快結合其他問題對該領導人員作出處理。

2. 關於組織紀律鬆弛問題

一是嚴肅查處和糾正違反組織紀律問題。針對某直管企業高管未如實申報個人事項問題，中投公司黨委、紀委依規依紀給予了嚴肅處理。中再集團對子公司“裸官”問題進行了摸排清理和崗位調整，並對相關人員問責處理。銀河證券和申萬宏源對已掌握的“裸官”情況進行了分析、定性和處理。中再集團對子公司領導人員兼職問題全面清理規範，並已要求漏報人員作出書面説明。銀河證券對3名在非系統內企業兼職領薪的員工已作出處理，並研究制定了相關管理制度。銀河證券、申萬宏源已對退休人員返聘問題進行糾正，並對有關領導人員追究問責。銀河證券已免去3位延期退休的原部門級負責人現職，併為其辦理了退休手續。

二是加強因私出國(境)管理。中投公司進一步重申因私出國(境)審批要求，明確不得擅自變更因私出國(境)時間和地點；對公司部門副總監級以上人員的因私出國(境)證照進行統一管理，逐一核實員工因私出國(境)證照上交和備案情況，做到應交盡交、應備盡備；對員工因私出國(境)嚴格把關，嚴格員工出入境審批管理和登記備案人員因私護照管理。中再集團、銀河證券分別制定了配偶移居國(境)外的員工任職崗位管理、員工因私出國(境)管理等制度辦法。

3. 關於招聘外籍員工程序不嚴，管理鬆散問題

一是全面開展梳理排查。公司本部和直管企業對招聘外籍員工未進行背景調查問題進行了全面梳理，對需開展背景調查的已補充調查材料，暫未發現與個人履歷不符問題。針對個別外籍員工離職後到境外基金公司從事與原業務相關的工作問題，公司已啓動對近年來所有離職人員去向的跟蹤分析，並將嚴格執行招聘制度以及防範利益衝突、競業限制、保密管理、經濟責任審計的有關規定。申萬宏源已與第三方專業背景調查公司簽署服務協議，開展外籍員工背景調查，加強外籍員工出入境審批管理。中投證券已為取得外籍身份的員工辦理了外國人就業相關手續，明確了對外籍員工的聘用和管理要求。

二是加強員工招聘管理。各直管企業針對員工招聘管理存在的問題，進一步完善招聘管理辦法和面試工作流程。銀河證券對未履行入職背景調查的兩名員工補充了背景調查程序，對未參加入職體檢的人員補充了體檢，對新入職員工的人事檔案進行了審檔，要求未提交與原就職單位解除勞動合同證明的新入職員工儘快補齊。某直管企業針對自查發現的4家下屬機構隱瞞親屬關係招聘員工問題，已對相關分支機構負責人進行問責，對所涉招聘員工做出終止勞動合同處理，同時對下屬單位開展了全面清查。

4. 關於幹部人事檔案管理混亂問題

中投公司在選人用人專項治理工作中，組織開展了人事檔案專項審核工作。針對52名國內員工沒有原始檔案問題，中投公司目前已調入人事檔案29本，因北京户口等原因無法調入的已由存檔單位開具證明共9人，補充各類材料136份，剩餘人員的檔案正陸續調入；針對有的企業主要領導、部門領導人員塗改出生日期，檔案中缺少任職考察材料等問題，公司依據有關規定對相關人員檔案中出生日期做了重新認定並歸檔，對相關人員給予黨紀政紀處分，並要求各直管企業深入開展人事檔案專項核查。中再集團針對未制定幹部人事檔案管理制度，部分員工人事檔案不完整、個別員工人事檔案存在塗改，未對員工“三齡兩歷”情況進行核實等問題，制訂了員工人事檔案管理暫行辦法和工作細則，同時組織指導子公司做好人事檔案專項審核相關工作。銀河證券進一步規範員工人事檔案管理制度，制訂了中級管理人員檔案審核方案、幹部檔案審核標準和處理辦法操作手冊，已對公司本部部門副總經理以上員工的檔案進行初審，並逐步覆蓋全體員工。

(四)關於監管不力，違規違紀問題突出方面

針對巡視反饋的中投公司和直管企業存在違規決策、管理混亂、利益輸送嚴重等問題，公司重點從強化投資項目問責、完善投資業務管理制度、加強風險管控能力等方面進行了整改。

1. 關於違規決策和投資項目問責問題

**一是進一步強化投資項目問責。**公司於2015年2月前，對存在工作失職或履行責任不到位的12個境外投資項目，追責處理了首批四個項目的責任人員，共涉及24人次；2015年12月，公司在巡視期間又對其餘項目存在的工作失職行為和採購逆程序等問題進行了問責處理，共涉及24人次。巡視整改期間，公司對2015年10月31日之前已退出且造成虧損的投資項目進行了排查和責任界定，對個別項目存在操作違規、工作不盡責等問題的5名相關責任人進行了問責處理。

**二是健全完善投資管理制度。**針對投資項目決策、管理機制等方面的問題，公司修訂了投資經理責任制、投資項目問責管理辦法，形成了完善投資問責相關制度的建議。近期，公司將重點完善投資關鍵環節業務制度，修訂投資項目盡職調查、投資風險預警及應對、投資項目派出人員管理、投資項目督辦等制度辦法。公司將通過健全投資管理制度和管理流程，進一步強化對退出投資項目審計、責任認定與問責常態機制的執行，切實維護投資紀律、強化責任意識，不斷提高投資管理的規範性。

2. 關於直管企業管理混亂問題

針對證券公司下屬營業部普遍存在虛假經紀人、有的營業部負責人利用虛假經紀人獲取大額佣金問題，申萬宏源開展了經紀人專項治理工作，圍繞營銷人員身份真實性、客户開發真實性和薪酬發放真實性進行核查，實現分支機構自查全覆蓋，明確提出整改要求並督促落實。對杭州某營業部原負責人利用虛假經紀人獲取大額佣金問題進行嚴肅問責，給予其黨紀處分並撤銷營業部總經理職務，追繳其違規所得170餘萬元。同時，制訂了《營銷人員管理工作檢查監督規程》，建立長效監督機制，起到了較好的震懾作用，強化了規範管理。

3. 關於利益輸送嚴重問題

中投證券針對下屬另類投資公司所投資的某項目，在前期已對相關責任人問責處理的基礎上，積極開展投資款項追收工作，目前投資款項已收回2億元。針對有的企業領導及部門負責人違規設置結構化理財產品涉嫌輸送利益問題，公司黨委、紀委將對相關涉案人員進行嚴肅處理。下一步，公司將進一步加強防範利益衝突管理，規範員工商務活動行為，加強禁止性行為的日常監督檢查。

三、進一步鞏固整改成果，紮實做好後續整改工作

目前公司制定的全部152項整改措施中，截至3月底前應完成的125項措施，已經按照計劃提前完成了128項。通過深入開展整改，中投公司系統加強黨的領導、落實“兩個責任”的意識明顯提高，廣大黨員幹部員工的紀律和規矩意識不斷增強，強化風險防控、健全長效機制的基礎更加紮實，整改工作取得了明顯成效。同時，我們也清醒認識到，整改是長期性任務，而不是階段性目標，全面從嚴治黨永遠在路上，加強黨風廉政建設永遠在路上，深化作風建設永遠在路上。我們既要鞏固前期整改成果，咬定青山不放鬆，更要按照已經確定的“四項清單”，紮實推進後續24項措施的整改，確保整改按期完成。公司黨委決定在全部整改任務完成前，巡視整改領導小組和各專門工作小組不撤銷，要立足於建立長效機制、深化整改成果，以從嚴治黨帶動從嚴治企，以巡視整改成果推動企業改革發展。

(一)繼續抓好黨建整改，提升黨建工作水平

各級黨委要發揮好把方向、管大局、保落實作用，繼續深入開展黨建整改，提升管黨治黨能力。要全面深入開展“兩學一做”學習教育，以黨支部為基本單位，以組織生活為基本形式，以落實黨員日常教育管理制度為基本依託，築牢“學”這個基礎，抓住“做”這個關鍵，注重“實”這個要求，充分發揮黨委中心組示範帶頭和引領作用。要繼續深入開展黨員組織關係和人事檔案集中排查工作，並把黨費繳納情況作為“兩學一做”和黨組織關係集中排查的一項重點工作，摸清底數，立即整改，進一步深化紀律建設。不斷加強基層黨組織建設，加大基層黨組織成員的業務培訓力度，提升基層黨務工作水平。按照已經制定的2015年度考核方案，落實各項考核要求，加大黨建和反腐倡廉工作考核力度。

**(**二)繼續加大核查力度，做好監督執紀問責

後續整改工作中，各級紀委要在黨委領導下，進一步聚焦監督執紀問責主業，不斷創新工作方式方法，把握和運用好“四種形態”。堅持對違紀違規問題發現一起查辦一起，敢於擔當，決不放鬆，杜絕寬鬆軟。對已取得階段性成果但因核查難度較大，目前尚未了結的問題線索，要突出重點加大核查力度，並及時向中央紀委、中央巡視辦和巡視組彙報進展情況。要按照執紀尺度不變、問責力度不減的原則，對新發現問題線索持續做好核查處理工作。根據已經制訂的整改落實方案，加快推進直管企業紀檢監察組織和隊伍建設，為紀委履行監督職能提供有力組織保障。

(三)繼續深化專項治理，運用好巡視成果

要始終堅持問題導向，扭住問題不放，確保巡視成果運用到位，不走過場。嚴格落實黨管幹部原則，規範選人用人管理，強化黨員幹部管理；圍繞“四風”整治情況“回頭看”，進一步加強“三公”經費管理，結合行業特點規範營銷行為和營銷費用管理。進一步嚴肅投資紀律，強化投資監督，加快投資項目盡職調查管理辦法等四項制度的制訂工作。要強化源頭治理，完善規章制度，紮緊制度籠子，規範權力運行，進一步加強內部監督和風險防控機制建設，做到用制度管權管事管人，切實將巡視整改成果轉化為促進企業發展的內在動力，全面提升經營發展水平和內部管理能力。

(四)加強跟蹤督導，抓好巡視整改“回頭看”

鞏固整改工作成果，必須持續發力，做到目標不變、標準不降、力度不減。對已經完成的整改任務，要加強跟蹤督查，將整改落實不斷推向深入。要依據已經建立的工作台賬和“四項清單”，認真進行梳理排查，及時開展“回頭看”，確保不遺留、不放過任何問題。同時，要在完善體制機制建設上多下功夫，構建常態化機制，在中投公司系統營造機制完善、風清氣正的改革發展和幹事創業的良好環境。

四、以巡視整改倒逼改革，促進公司持續健康發展

(一)進一步加強黨的領導，更好地發揮黨委總攬全局、把關定向作用

通過巡視整改，公司黨委健全了議事決策機制，強化了改革發展等頂層設計的把關定向作用，為黨的路線方針政策有效貫徹提供了堅實保障。下一步，中投公司各級黨委將按照中央要求，進一步落實黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，保障黨組織更好地發揮領導核心和政治核心作用。黨委要進一步加強對母子公司組織架構優化的研究，推動母公司更加集約化、子公司更加專業化；要把進一步加強黨的領導貫穿到推進直管企業改革發展的全過程，充實和加強直管企業領導班子，提升引領企業發展的能力；進一步釐清公司黨委會、黨建工作機構與執委會、投資決策委員會、風險管理委員會等治理主體在重大決策事項上的權限和分工，既充分發揮黨委總攬全局、把關定向作用，又有效保障投資決策、風險決策及其它經營決策的專業性、時效性。

(二)強化投資能力建設，提高服務國家重大戰略的主動性和創造性

巡視工作的目的是加強黨的領導，加強黨的領導的目標是推動中投公司更好的發展。下一步，中投公司將按照“十三五”規劃要求，進一步強化投資能力和風險防控能力建設，加強投資戰略研究，完善資產配置策略，積極參與“一帶一路”沿線投資，聚焦重點國家、重點行業、重點項目打造投資合作平台；積極承擔國際產能合作任務，聯合國內骨幹企業，探索平台型、可複製的投資模式；在加大支持國內企業“走出去”基礎上，積極探索把先進技術和管理經驗“引進來”，促進國內產業結構升級換代；控參股金融機構要圍繞“一帶一路”戰略和國際產能合作加大金融支持力度，多渠道落實中央決策和部署，切實提高服務國家戰略的主動性和創造性。

(三)發揮匯金公司平台作用，主動適應和引領經濟發展新常態

公司黨委將進一步發揮匯金公司的平台作用，積極響應國家宏觀調控政策，主動適應和引領經濟新常態。要按照“五大發展理念”要求，突出逆週期股東政策，推動控參股機構落實供給側改革政策，提升盈利能力和市場競爭力。要突出投資運營職能，切實履行國有出資人代表職責，認真落實國務院維護資本市場穩定的決策精神，繼續深化國有金融機構後續改革和國有金融資本市場化運作。要突出“匯金模式”的創新優化，深化國有金融資產管理體制改革的研究，進一步完善股權管理工作機制。要突出黨的領導與市場化機制相結合，進一步創新直管企業管理方式，使黨組織成為公司法人治理結構中的有機組成部分。

(四)全面落實黨管幹部、黨管人才原則，建設高素質的幹部人才隊伍

公司黨委將嚴格按照《2014—2018年全國黨政領導班子建設規劃綱要》等要求，突出“信念堅定，為民服務，勤政務實，敢於擔當，清正廉潔”的好乾部標準，加強公司各部門負責人和直管企業領導班子的選拔配備。進一步加強對直管企業領導班子的日常監督管理，強化民主集中制的落實，為直管企業保持競爭活力、增強市場影響力和抵禦風險能力提供堅強領導保障。全面落實黨管人才原則，積極探索黨管人才與人才國際化、市場化有機結合的方式，加快建立公司境外投資人才庫、派出董監事人才庫、境外投資項目董事人才庫，着力培養一批職業精神強、專業素質高的管理團隊和投資團隊。

(五)強化紀律建設，切實提高風險防控能力

進一步將紀律審查、責任追究與健全制度、強化內控相結合，切實推進重點領域、重要崗位和關鍵環節的風險防控。通過深化違反中央八項規定精神和“四風”問題及營銷費用專項治理，堅持清退資金、追究責任與完善制度、規範管理並舉，立“明規矩”、破“潛規則”，不斷推進直管企業在創新發展、合規管理方面建立長效機制。通過落實巡視整改，把監督執紀問責“四種形態”與內控監督、員工行為管理有機結合，堅持抓早抓小，努力在構建不想腐體制機制上實現新突破。通過開展投資項目問責，建立問責常態化機制，進一步改進投前調查和投後管理，完善投資項目全過程風險管控機制。

(六)加強基層黨組織建設，發揮戰鬥堡壘作用

要以巡視整改為契機，堅持把黨建工作與企業經營管理同步謀劃、同步部署、同步實施、同步考核，切實強化基層黨組織建設，規範基層黨組織設置、支部書記配備，推動全面從嚴治黨向基層延伸，打通管黨治黨的“最後一公里”，切實解決基層黨建弱化虛化淡化問題。要努力化解黨建工作水平發展不平衡的矛盾，將基層黨建與企業文化建設有機結合，提升全系統黨支部書記和支部委員的履職能力，促進基層黨組織在貫徹落實黨的重大決策部署和教育引導羣眾方面，充分發揮戰鬥堡壘作用，調動廣大員工幹事創業的積極性、主動性和創造性。

中央專項巡視是對中投公司黨的建設各項工作的全面體檢，有力地促進了公司黨的建設和改革發展。中投公司將進一步增強政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，切實履行黨委主體責任和紀委監督責任，圍繞建成世界領先主權財富基金的目標，不斷提高統籌黨的建設與企業改革發展的能力，更好地完成國家賦予的“三項使命”，實現國有資產保值增值，向黨和人民交上一份滿意的答卷。

歡迎廣大幹部羣眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。

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