林毅夫：東北振興要利用自己的比較優勢不能拔苗助長搞新一輪趕超

2016-06-02

【5月中旬，各地一季度數據陸續出齊，不出所料，東三省GDP增長繼續墊底（吉林6.2%、黑龍江5.1%），其中遼寧省更是出現了罕見的負增長，增長負1.3%。

此前，中央全面振興東北的若干意見已經對外發布。《意見》設定的發展目標是，到2020年，東北地區在重要領域和關鍵環節改革上取得重大成果，轉變經濟發展方式和結構性改革取得重大進展，經濟保持中高速增長，與全國同步實現全面建成小康社會目標。

四年時間，要完成這樣的目標，東北的壓力其實蠻大的。

今天，俠客島發佈了一篇林毅夫先生在2004年寫過的文章。在文中，他分析了東北遇到的困境，也分析了東北自身的優勢，指出了那裏沉重的“政策性負擔”。

在今天，文中的一些情況已經發生改變，比如中國的資本劣勢已經不那麼明顯，而東北的人口流出則成了新的問題。但他的一些意見和建議，比如12年前就提到應審慎的債轉股，以及東北要吸取教訓，政府不要再採取拔苗助長的趕超策略，東北經濟發展要建立在東北自身具有的比較優勢上，培育自生能力。這些建議，至今看來仍有參考價值。

5月9日權威人士的中國經濟訪談中曾經説過，處置殭屍企業，該斷奶就斷奶，該斷貸就斷貸，堅決拔掉輸液管和呼吸機。英雄所見略同。

文章略有刪減。俠客島授權轉發。標題為編者所加。】

東三省正在艱難轉型：以上為遼寧的新松機器人自動化股份有限公司，工人正對即將出廠的機器人進行最後的檢測。段曉夢攝

究竟應該採用什麼樣的思路、措施和戰略振興東北，目前認識可以説還不統一。根據媒體報道到，不少人士認為，中央的決策能否取得預期的效果，根本而言，取決於能否正確認識東北老工業基地的比較優勢，並遵循比較優勢發展戰略的原則來確立今後東北老工業基地的產業、產品和技術結構。

東北老工業基地的振興，首先要徹底解決大量國有企業的政策性負擔; 其次，一定不能採取發動新一輪趕超的辦法，而必須把東北的經濟發展建立在東北自身具有的比較優勢上，這樣東北的經濟才有可能在激烈的國內和國際市場競爭中取勝。

歷史

東北老工業基地在改革之前的發展，受益於國家推行的重工業優先發展的趕超戰略; 而東北老工業基地在改革以來的發展，則受累於趕超戰略所遺留下來的，缺乏市場競爭力的產業、產品、技術結構。

新中國成立後，我國政府為迅速在一個一窮二白的農業經濟基礎上建立起一個完整的重工業體系，以行政計劃動員的力量，舉全國之力，推行了資本密集型的重工業優先發展的趕超戰略，東三省是實施這個戰略的主要基地之一，特別是重型裝備製造業、精密儀器製造業、兵器工業、化工業、汽車製造業、造船業等資本密集的企業，主要建立在東三省。

這些大規模的中央政府的投資使東北三省的發展水平在改革開放前僅次於三大直轄市，居於全國的前列。

然而，改革開放以後，趕超戰略下建立起來的大量不符合我國比較優勢的資本密集的國有企業在開放、競爭的市場中缺乏自生能力的問題由隱性變為顯性，加上國有企業所揹負的社會性負擔，使東三省的經濟在改革開放以後暴露出一系列比較嚴重的問題，制約着東北經濟的發展。

自生

自生能力，是指在自由、開放和競爭的市場環境中，一個正常經營管理的企業在沒有任何外來扶持的條件下，獲得市場可接受的預期利潤率的能力。在一個開放競爭的市場經濟當中，只有具備這樣能力的企業才會有人投資、經營。一個企業具備自生能力的必要條件是企業所進人的產業、生產的產品和採用的技術與其所處經濟體的要素凜賦結構所決定的比較優勢相吻合。

如果不符合，其產品的生產成本必然高於按比較優勢來選擇產業、產品、技術的國內或國外企業，在開放、競爭的市場當中就會缺乏競爭力，而不可能獲得可以接受的利潤率的能力。

在一個開放、競爭的市場中，只有具有自生能力的企業才會有人投資設立，並被繼續經營下去。而沒有自生能力的企業，其設立和繼續經營就只能靠外力支持，主要是政府給予的政策性補貼、保護。

我國東北三省大量的國有企業所在的行業、生產的產品和採用的技術結構，都是資本密集，甚至是高度資本密集的，不符合我國勞動力相對豐富、資本相對稀缺的要素享賦結構所決定的比較優勢。（情況與當前已有不同，觀察者網注）

這些企業是在建國初期為了實現國家的戰略意圖，靠政府以行政的力量壓低利率、匯率、以及各種投人品的價格，並以計劃動員和配置的方式，集中方方面面的資源建立起來的。在這一系列扶持和保護措施之下，東北三省的經濟發展在改革開放之前較國內其他地區快速。

然而，儘管趕超戰略使我國在極低的發展水平上擁有了一個完整的重工業體系，但是在政府的價格扭曲和計劃干預之下，整個經濟的效率低下，資本積累的速度緩慢，後繼投資乏力，國民經濟的整體發展處於停頓狀況。所以，在十一屆三中全會的撥亂反正以後，我國政府開始了以建立社會主義市場經濟體系為導向的改革。

25年來，國內生產總值年均增長9.3%，為同期全世界發展最快的國家。但是，隨着改革開放的深化，市場經濟體系在國民經濟方方面面的建立和完善，對國有企業的投資由不需還本付息的財政撥款改為需要還本付息的銀行貸款。各種投入要素價格的放開，和產品價格隨着市場開放和競爭的增加而下降，東三省老工業基地的國有企業缺乏自生能力的問題也就由隱性變為顯性。

除了自生能力的問題之外，改革前我國推行的是低工資制度，職工退休以後的養老，由國家以財政撥款的方式通過企業來支付，改革以後，這部分負擔轉移到企業來；另外，投資主要在資本密集的重工業，投入很大，但是創造的就業很少，為了滿足就業的需要，經常一個工作崗位安排好幾個職工，出現了許多冗員，改革以後，也增加了企業的工資負擔。

負擔

國有企業缺乏自生能力而在開放、競爭的市場中缺乏獲利能力的問題是由國家的發展戰略導致的，可以稱為戰略性負擔; 由養老、冗員等問題所導致的企業負擔可以稱為社會性負擔。兩者都是由於政府的政策造成的，因此，合稱為政策性負擔。政策性負擔必然導致政策性虧損，政策性虧損的責任在於政府，政府就必須給予有政策性負擔的企業以政策性優惠和補貼。

可是，在不直接參與國有企業的經營管理的狀況之下，政府難以分清政策性虧損和經營性虧損，企業就有可能把任何虧損都歸咎於政策性負擔。當政府無法區別政策性虧損和經營性虧損時，就只好把所有虧損的責任都揹負起來，從而形成了經濟學家所形容的企業的預算軟約束的問題。在國有企業存在預算軟約束，可以不斷向國家要保護、補貼來彌補其虧損，維持其生存發展時，國有企業的管理不當、效率低下、發展緩慢也就不可避免。改革開放以後，東三省負擔沉重，經濟發展相對滯後的原因在於此。

國有企業的債務問題是振興東北老工業基地的一個焦點問題。這個問題形成的背後固然有 “撥改貸” 的原因，但是，實質上是國有企業的政策性負擔的問題。

債務

當國家不再以財政撥款而以銀行貸款來支持缺乏自生能力的國有企業的發展時，國有企業在競爭的市場中自然無法獲得足夠的利潤來歸還銀行的貸款而形成呆壞賬；同時，當國家以銀行貸款來支持國有企業的職工就業和養老負擔時，呆壞賬的形成必然更為增加。

如果政策性負擔的問題不解決，即使將國有企業現在的債務豁免，或是推行“債轉股” 將國有企業對銀行的欠賬轉變為國家對企業的投資，雖然能夠讓國有企業獲得短暫的喘息機會，但是，國有企業在競爭的市場中缺乏獲利能力的問題仍存在，虧損和呆壞賬的積累將不可避免地又迅速增加，隔不了多久就會又要國家給與解困疏難。

所以，振興東三省和全國其他老工業基地的治本之道是消除國有企業的政策性負擔，使國有企業沒有向國家要保護補貼的理由，並和其他所有制類型的企業在市場中處於平等的競爭地位，靠改善自己的經營管理水平就可以預期獲得市場上可接受的利潤率。這樣預算軟約束才能消除，政企才能分開，改善公司治理的努力才能獲得預期的效果。

4種方式

關於剝離養老、冗員等社會性負擔的問題社會各界已經有了共識，我國政府也正在建立統賬結合的社保體系和冗下崗再就業等措施來解決。但是，對子由於資金密集度過高、符合我國的比較優勢的問題則尚未有清晰的認識，如果這個問題不解決，即使社會性負擔剝離了，在開放、競爭性市場中大多數國有企業沒有自生能力，仍然需要國家的保護和補貼才能生存，那麼，預算軟約束的問題就不可能根除，公司治理、產權明晰等改革措施也就難於產生預期的效果。

所以，要振興東三省和其他老工業基地的關鍵點還在於解決存在於現有的國有企業的自生能力的問題。根據國有企業產品的特性和國內市場的大小，可以用以下4種不同的方式來解決國有企業自生能力的問題:

1、生產國防安全必需產品的企業。對於這類企業，任何國家都只能由國防預算直接撥款來維持其經營和發展，由國家直接給與必要的監管。我國自然也只能採取這種方式。

2、生產有很大國內民用市場產品的企業。對於這類企業則可以用草船借箭的方式和發達國家的同類企業合資，或是直接到國外資本市場上市的方式獲取國外的資金，克服國內資金相對稀缺的比較劣勢。發達國家的資金相對豐富，資金的成本較低，和發達國家的企業合資或是直接到國外上市，都可以克服我國資本相對短缺的比較劣勢，而使其變為有自生能力。而對國外資本來説，如果該國有企業產品的國內市場很大，和這個國有企業合資或是購買這個國有企業的股票，是進入我國市場的一個捷徑。因此，這是一個雙贏的措施。東北的汽車製造企業已經在這方面取得了重要的進展。前蘇聯和中東歐國家已有的轉軌經驗也表明，引進發達國家戰略投資者的資本，是大中型企業轉軌的最有效途徑。

3、生產國內民用市場很小產品的企業。有一些老軍工、重工企業，產品老舊且市場容量小，但擁有相當好的工程設計力量。對這一類型企業，利用其較好的工程設計能力，轉產勞動力較密集在我國具有比較優勢的產業的產品是使其具有自生能力的可行辦法。四川的長虹、重慶嘉陵等老軍工企業即是這類例子。

4、還有一些國有企業，其產品已無國內市場，而又無工程設計、管理力量上的優勢，缺乏轉產的可能，則只好讓其破產。

政府

在解決好歷史遺留的國有企業沒有自生能力的問題、並通過完善社會保障制度剝離企業的社會性負擔的基礎上，東北老工業基地就可以輕裝上陣。但是，東三省在未來的建設和發展過程中必須拋棄趕超的傳統觀念，順應比較優勢，才能使東北的經濟取得穩定、持續、快速的發展。

在這裏我們想強調指出的是: 東北三省具有非常好生產要素條件: 大量的科研人員、工程技術人員，大量的熟練勞動力，相對於國內其他地區而言比較雄厚的機械、裝備製造能力，稠密的高等級的交通網，比較便利的出海條件。

改革開放以來，我國的綜合國力也有了長足的提升，國家在西部大開發中也對西部的農林、水利、交通、能源等基礎產業進行了大量的投資、在此情況下，目前有一種看法認為，在東北振興的進程中應該享受國家的大量投資，而且主要投資於這裏的裝備製造業利用東北現有的比較優勢發展裝備製造業有一定的道理。

但是，絕對不要在振興東北老工業基地的旗號下，發動新一輪的趕超。各級地方政府尤其要避免以拔苗助長的方式發動和鼓勵當地企業進行產業、技術趕超，再創造出新的自生能力的問題。在這方面我們的歷史教訓已經非常嚴重，不應該重走同樣的彎路。

各級地方政府要按照社會主義市場經濟的要求積極轉變職能，一方面完善社會保障體系並創造條件解決國有企業的自生能力的問題，一方面要維護公平的市場競爭環境，為符合比較優勢的的企業的發展提供最大的空間。這樣東三省必然能利用其資源、人力資本和優良的工業基礎的優勢在國內和國際市場的競爭中再次勝出。