中基協：57家失聯私募機構已註銷36家

依據基金業協會2016年2月5日發佈的《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》，上述57家機構中，有35家機構已被註銷登記；有1家機構已自行註銷管理人登記。

9月6日，中國證券投資基金業協會發布了《關於失聯私募機構最新情況及擬公示第九批失聯私募機構的公告》，截至2016年8月31日，基金業協會已將六寶（北京）投資基金有限公司等57家機構列入失聯機構名單，並在基金業協會官網私募基金管理人分類公示欄目中予以列示。依據基金業協會2016年2月5日發佈的《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》，上述57家機構中，有35家機構已被註銷登記；有1家機構已自行註銷管理人登記。

《證券日報》記者注意到，基金業協會發布的第九批失聯私募機構的公告中，涉及華爾基金管理有限公司、中融金城投資擔保有限公司、北京天和融匯投資基金管理有限公司等3家公司。基金業協會通過上述公司在私募基金登記備案系統預留的固定電話、手機號碼、電子郵件等均無法與公司取得聯繫，公司亦未在限定時間內回覆相關情況説明。

“請上述公司於本公告發出後5個工作日內來函對公司經營情況及風險情況予以書面説明，逾期則被認定為‘失聯機構’。”基金業協會表示。據瞭解，上述三家公司或出現了兑付問題，或者在私募業務上存在違法違規行為。

比如中融金城投資擔保有限公司，在今年5月份被證監會通報處罰。主要的違法違規行為有三方面：一是該公司通過製作和散發宣傳材料、張貼海報等形式，向不特定社會公眾宣傳和推介私募基金產品；二是在產品的宣傳材料、海報中，向投資者承諾年化收益率12.6%，且發售基金產品的起始金額為50萬起；三是公司在對相關投資者發售基金份額時，未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未取得個人投資者符合合格投資者條件的書面承諾及簽字確認的風險揭示書。基於這些行為，山西證監局決定對該公司處以警告及罰款。

據瞭解，自去年9月協會建立“失聯(異常)”私募機構公示制度以來，已經有九批失聯私募機構被公佈，這些私募大多出現非法集資、兑付問題等，引起社會強烈反響。