新三板董秘首輪資格考最快本月啓動

“早年我在深交所參加董秘資格考試，發給我們的學習材料，摞起來有小手臂那麼高，不過因為考試是劃重點，所以並不需要你去全部看完。可以説滬深董秘資格考，內容很多，但考試不難。”時隔多年，江蘇職業董秘成松(化名)對那場考試的記憶已經有些模糊。而今重新看着辦公桌上一堆複習資料，頗為感慨——竟然還有再經歷資格考的一天。

《金證券》記者從接近股轉的業內人士處瞭解到，新三板董秘首輪資格考最快可能在11月份開考。

滬深交易所董秘也要考試

成松目前在蘇州一家新三板創新層公司擔任董秘。往常他去股轉(全稱“全國中小企業股份轉讓系統”)開會，遇到同行會半開玩笑的“吹個牛”：我可是正兒八經董秘，有深交所資格的！因為在新三板這個市場，職業董秘真的不多。

成松引以為傲的深交所董秘資格被股轉的一紙董秘資格管理辦法給打破。9月8日，股轉發布《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法》，正式要求新三板董秘需通過股轉系統的資格考試。換句話説，股轉並不認可滬深兩市的董秘資格，如果想在新三板公司擔任董秘，必須通過股轉的考試，取得股轉頒發的資格證書。

這份董秘資格辦法還開出了硬性要求，即創新層公司必須設董秘一職，董秘必須通過資格考試；基礎層公司可設、可不設，如果不設立也需要指定信息披露負責人，如證券事務代表或董事長兼任等，如果設立，則同樣要通過資格考試。

業內人士向《金證券》記者透露，初步估算約有15%的新三板公司沒有設董秘。

談及新三板董秘圈生態，中泰證券新三板項目部人士這樣解讀：七大姑、八大姨、老戰友……都是新三板董秘羣體的一個縮影。因為是個新市場，所以它的標準沒有滬深那麼嚴格，以至於形成了兩個非常明顯的特徵，最典型的一個是中小規模公司請不起專職董秘或者根本不想肥水流到外人田，就只能讓自己人兼任，另外一個是券商投行保代或者其他金融機構人員跳槽而來，前者水平肯定有限，後者可能專業點，但也存在一些問題，例如過於偏重金融，對實業瞭解不夠等，至於專職董秘，只存在於創新層中的幾個明星公司中。

首輪資格考最快本月開考

《金證券》記者從接近股轉的業內人士處瞭解到，新三板董秘首輪資格考最快可能在11月份開考。

“據股轉方面的朋友透露，題目範圍除了滬深董秘資格考的基礎市場內容外，還有新三板市場規則政策等，相對而言會難點。此外，考前股轉不培訓，只會劃定考試範圍和參考資料，考試模式可能是機考。”該人士説。

需要提及的是，根據股轉董秘資格辦法，已通過資格考試的人員應當參加全國股轉公司組織的後續培訓，即考後培訓。且培訓課時有嚴格要求。包括董秘通過資格考試後每年參加不少於8個課時的後續培訓；其他人員通過資格考試後每年參加不少於4個課時的後續培訓。通過資格考試的人員被全國股轉公司採取自律監管措施或紀律處分，或者被中國證監會及其派出機構採取行政監管措施或行政處罰的，應當在處罰後6個月內至少參加8個課時的後續培訓。

“董秘資格辦法的發佈，説明我們現在對新三板市場的定位已經很明確，它是一個獨立的市場，不是依附於滬深兩市的市場，我們的共識是新三板和滬深兩市的差距會長期存在，但肯定會按照滬深兩市的標準去要求掛牌公司和相關從業人員。” 上述知情人士對《金證券》記者説。