一日之內連發6道監管函 新三板信披監管強風勁吹

昨日，全國中小企業股份轉讓系統連發六道監管措施，分別針對2家券商：國信證券、華福證券;2家掛牌公司：捷佳偉創(833708)、世博演藝(834191);2家律所：北京市海潤律師事務所、北京市康達律師事務所採取自律監管措施。

公告顯示，國信證券在提交的《國信證券股份有限公司關於深圳市捷佳偉創系能源裝備股份有限公司盡職調查報告》等申請掛牌文件中存在未充分盡職履責的違規行為。包括未對捷佳偉創歷史上股權變更的存疑事項進行深入全面的核查，對公司歷史上是否存在股權代持的事實在掛牌前後出具相反的核查意見，出具文件不準確、不完整。

針對同樣的問題，股轉系統對捷佳偉創公司、董事長蔣柳建等相關責任主體採取提交書面承諾自律監管措施，對北京市康達律師事務所給予提交書面承諾的監管措施。

對於華福證券，股轉系統查明，該券商在提交的《關於青島國林環保科技股份有限公司盡職調查報告》、《華福證券公司推薦青島國林環保科技股份有限公司進入全國股份轉讓系統掛牌並公開轉讓的推薦報告》等申請掛牌文件中存在違規行為，包括未按規定對其推薦掛牌的公司董事和高管人員超過公司法規定25%的限額轉讓其所持股份的事項發表專項核查意見，未履行勤勉盡責義務。

因為國林環保存在的問題，北京海潤律師事務所也被股轉給予要求提交書面承諾的自律監管措施。

昨日晚間，股轉公司發佈監管公告，稱對世博演藝及相關責任主體採取自律監管措施。

公告顯示，經股轉公司查明，世博演藝在申請掛牌的過程中存在信披違規行為。世博演藝於2015年7月23日完成改制並取得股份公司營業執照，8月31日申報至股轉公司，並於同年10月16日取得股轉公司同意掛牌的函。股轉公司表示，世博演藝在股改和申報基準日後，即2015年5月4日，利用閒餘資金800萬元投資股票，並持續至2015年12月9日未對該事項進行單獨信息披露。

對此，股轉公司對世博演藝給予要求提交書面承諾的自律監管措施，並對其董事長劉衞東、信息披露負責人梁麗敏給予要求提交書面承諾的自律監管措施。

信披違規、使用募資違規、資金佔用、違規開户、公司治理問題等歷來都是股轉監管的重點，也是眾多三板公司遭股轉處罰的原因。這次股轉系統又連發6條監管公告，對掛牌公司、券商及律所因公司在申請掛牌過程中存在的問題進行處罰，表現出對違規的零容忍。

據統計，11月，股轉系統已經發布25次監管措施，包括4次針對主辦券商和掛牌公司的“公開譴責”紀律處分。業內人士稱，新三板監管風暴正在升級，相關市場主體在信息披露。公司治理等方面應該予以重視並加以改善。