上海大智慧遭證監會處罰 投資者索賠超一億

【環球網綜合報道】因非法手段營銷，上海大智慧股份有限公司(下稱大智慧)此前被中國證監會責令整改，並處60萬的高額罰款。同時被罰的還有兩家為大智慧提供過中介服務的公司。證監會的一紙罰單也引發了投資者對大智慧的民事訴訟，截止12月2日，起訴大智慧的投資者達到882人。

據中國證監會2016年7月22日發佈的《行政處罰決定書》，大智慧在2013年通過承諾“可全額退款”的“營銷”方式，以“打新股”、“理財”等名義並利用與相關公司的框架協議等多種方式，共計虛增2013年利潤1.2億餘元。

證監會因此責令大智慧進行整改，給予口頭警告，並處罰款60萬元。

業內人士表示，大智慧遭遇的“麻煩”遠不止處罰那麼簡單。證監會的此次處罰同時成為了投資者進行民事賠償的訴訟條件，未來兩年內，有可能會有更多的股民據此提起上訴，並要求賠償。

原告代理律師之一，廣東環宇京茂律師事務所謝良律師稱，大智慧投資者索賠與此前的佛山照明案頗為相似。此前，佛山照明因信批違規被中國證監會處罰後也遭遇了投資者索賠，彼時索賠同期股東人數約15萬元，但在兩年期間僅有2700人陸續參與索賠，最終2700人獲賠近2億元。

對於大智慧索賠的條件，謝良律師則表示，“根據《證券法》和相關司法解釋規定，在2014年2月28日至2015年4月30日買入且在2015年4月30日當日仍持有大智慧股票的受損投資者可參加索賠。具體有兩種索賠情形：一種是，2015年4月30日及之前買入且在2015年5月4日至5月27日期間賣出而存在虧損的;另一種是，在2015年4月30日前買入且一直持有至2015年5月27日仍未賣出且買入均價高於法律推定的基準價27.58元的。”