轉讓方式改變 多家公司被調出做市指數樣本股

12月9日晚間，股轉系統公佈了最新的三板成指、三板做市的樣本股調整名單，並於12月12日生效。在本輪調整中，三板成指樣本股有所擴容，做市指數樣本股數量保持不變。值得注意的是，兩大指數樣本股均經歷了“換血”。其中，做市樣本股中130家公司調入、另外130家公司調出。

因轉讓方式改變被調出

目前，三板成指樣本股為1714家，做市樣本股為822家。而在此前，三板成指樣本股為1539家，做市樣本股為822家。

目前新三板市場共有1644家公司實施做市轉讓方式，這其中半數入選做市樣本股名單。

從此次三板做市樣本股變化情況看，在130家調出三板做市樣本股的公司中，轉讓方式變為協議轉讓、換手率低市值偏小、長期停牌交易萎靡是其中的重要原因。

具體看，32家公司轉讓方式由做市變為協議轉讓而調出做市樣本股名單，包括安泰股份、維恩貝特、根力多等創新層公司。

以維恩貝特為例，公司11月9日晚間公告稱，臨時董事大會審議通過了《關於公司股票由做市轉讓變更為協議轉讓的議案》，公司股票將於11月11日起由做市轉讓方式變更為協議轉讓方式。安泰股份12月7日晚間也發佈了同樣的公告，12月9日起公司由做市轉讓方式變更為協議轉讓方式等。根力多11月7日晚間公告稱，公司股票將於11月9日由做市轉讓方式變更為協議轉讓方式。

有86家公司由於換手率低、市值偏小等原因被剔除出做市指數樣本名冊。其中一些公司未來可能由創新層被調整至基礎層。

以玖隆再生為例，公司10月20日公告稱，因存在關聯方、股東資金佔用行為，且未履行相應決策審批程序，未及時進行信息披露，被江蘇證監局出具警示函。10月24日，玖隆再生髮布公告稱，公司已不滿足創新層維持條件，可能於2017年5月底由創新層調整至基礎層。

米米樂8月26日公告稱，公司於2015年、2016年1月至3月期間，與公司控股股東、財務總監及另一公司存在資金往來，構成了關聯方佔用公司資金問題，被四川證監局出具警示函。9月21日時任米米樂主辦券商東興證券發佈公告稱，米米樂可能由創新層調整至基礎層。

部分公司長期停牌

值得注意的是，在本次樣本股調整名單中，12家公司由於長期停牌且無明確的復牌預期，導致其交易萎靡而被剔除出做市指數樣本股名單。

部分公司可能被調整出創新層掛牌公司名單。股轉分層管理辦法明確了創新層公司的維持標準，其中之一則是在最近12個月不存在“掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被中國證監會及其派出機構採取行政監管措施或者被採取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見”。

公告顯示，中搜網絡因公司客户和投資者舉報反映其存在公司治理不健全、內控不合規等問題，根據《分層管理辦法》的規定，中搜網絡被調整出創新層掛牌公司名單。

楓盛陽則因實際控制人劉金玲多次對外借款而陷入訴訟風波。劉金玲以公司名義對外借款並提供擔保導致公司部分財產及賬户被查封凍結，公司業務大幅萎縮。