年關難過！近1500傢俬募面臨註銷風險

距離2016年的額度用完，僅剩2天了，轟轟烈烈的私募“保殼”運動這一年，也到了最後的收尾階段。基金君發現，最近幾個月，基金業協會官網的私募基金管理人系統，會有部分私募機構“消失”，同時，“留下來”的大部分私募都已經備案產品，按照要求辦結法律意見書、取得基金從業資格。和當時年初2/3的私募均是“空殼”的景象相去甚遠。

但基金君也發現，仍有千家私募目前尚未完成首隻產品備案，年底可能面臨被註銷的風險；同時，還有將近一萬名私募高管到現在還沒有取得基金從業資格，以及近千家私募機構的法律意見書狀態仍為空。

業內人士提醒，有這些“情況”的私募機構需要特別注意了，再不抓緊備案產品、出具法律意見書以及考取從業資格，“後果”會很嚴重，可能被註銷管理人登記、影響產品備案等。具體情況如何，跟着基金君一起來看看。

“空殼”私募數量驟降，仍有千家私募年底面臨註銷風險

小夥伴們應該記憶猶新，今年年初2月5日基金業協會發布《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》，要求已登記的私募管理人要及時備案首隻產品、開展業務，否則將被註銷管理人資格。

當時給了三個期限：

第一個期限是今年的5月1日，登記滿一年的“空殼”私募要求在5月1日前備案首隻產品；

第二個期限是今年的8月1日，登記不到一年的“空殼”私募要求在8月1日前備案首隻產品；

第三個期限則沒有明確時間節點，要求2月5日後新登記的私募要在6個月內完成首隻產品的備案。

當時形勢很嚴峻，因為協會發現，在2.58萬家私募基金管理人中，已登記但未開展業務的管理人數量超過1.7萬家，佔已登記私募總量的69%。這就意味着超過三分之二的私募沒有開展私募業務，是個“空殼”，他們有的濫用協會登記備案信息非法自我增信從事非法集資等違法違規行為，以及從事P2P、民間借貸、擔保等非私募業務，對投資者利益造成重大侵害，也抹黑私募行業形象。

如今十個多月過去了，“空殼”私募的情況發生了巨大改變。通過5月1日、8月1日兩個階段的工作，已經有超過1萬家機構被註銷私募基金管理人登記；與此同時，據海峯科技統計，截至12月中下旬，今年有5825傢俬募在“保殼”的壓力下完成了首隻產品備案。

基金君還記得，協會曾表示，對於尚未辦結相關工作的私募，將給予“寬限”時間，順延辦理時間，敦促私募儘快完成登記備案工作，針對無法滿足《公告》相關要求的機構，協會將於2016年底前予以註銷。同時，提醒新登記的私募在6個月內完成首隻產品備案，不然也會被註銷。

年底到了，基金君也發現，確實有一些私募因為最終無法完成登記備案工作，最近幾個月已經從私募管理人系統裏“消失”，尤其是10月份“消失”的比較多，有700家左右。説明到了年底，協會正在逐步清理一些最終無法達到要求的“空殼”私募。

從目前的情況來看，據海峯科技的數據統計，截至12月中下旬，還有1484傢俬募目前尚未完成首隻產品備案，年底可能面臨註銷的風險。這些私募機構岌岌可危，這幾天仍然需要為了“保殼”做最後的衝擊。

近萬名高管未取得從業資格，不少私募法律意見書仍空

2月5日公告的另一大重點是，要求從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。

這個規定一出，當時引發了私募大軍紛紛投入考基金從業資格，各路明星、私募大佬齊出馬。據協會統計，單單4月23日的考試有將近8萬名私募人士參加，高管科目一科目二兩門通過率為49.1%；9月增設的科目三私募股權考試也受到熱捧，彙編書籍1個月銷量4.5萬餘冊，首次報考人數7萬，總體通過率53.09%。

此前，協會也表示，“已登記的私募管理人，請自查高管是否取得從業資格，並在12月31日前提交高管資格重大事項變更申請，完成整改。逾期未整改，協會將暫停受理私募產品備案申請等。”意思是説，到今年底沒有按照要求考取基金從業資格的部分私募，可能以後就會被暫停私募產品備案。

看看挑燈夜戰學習、紛紛上考場的私募，目前高管拿到基金從業資格的情況如何？海峯科技的數據顯示，截至12月中下旬，17886家管理人中，共有55001位高管，其中16486傢俬募管理人的43913位高管通過了從業資格考試，説明大部分高管已經達到了要求。但是，還有5702傢俬募的9409位高管沒有從業資格，其中有1010家管理人所有高管都沒有從業資格。這就意味着，仍然將近萬名高管還沒有拿到基金從業資格，而且約一千家私募是全部高管都沒有從業資格，到年底相當“危險”。

另外，2月5日公告要求新登記私募、備案首隻產品的私募以及做重大事項變更的私募等，均需出具法律意見書。私募法律意見書的情況也備受業內關注，這一年不少私募為此也四處找靠譜的律所和律師，辦理法律意見書。

到年底，私募辦理法律意見書的情況怎麼樣？海峯科技數據顯示，截至12月中下旬，17881傢俬募管理人中有9120家辦結了法律意見書，7821家協會尚未要求提供法律意見書，但也有940家法律意見書狀態仍為空。這近千家私募也比較危險，年底還沒搞定法律意見書的話，部分私募就沒法完成首隻產品備案，可能也會被註銷。