63位發審委員塵埃落定，較擬任名單少3人！33位出自證監繫統

掌握A股上市發行股票“生殺大權”的證監會第十七屆發審委委員最終名單塵埃落定。

在發審委辦法修訂兩個多月後，國慶節前的最後一個工作日(9月30日晚間)，中國證監會發布《關於聘任中國證券監督管理委員會第十七屆發行審核委員會委員的公告》，經證監會2017年第6次主席辦公會議審議決定，共63人被正式聘任為第十七屆發審委委員，分別由42名專職委員及21人兼職委員組成。

我們先標註六大看點：

1、從最終名單的情況來看，證監會系統有33位專職發審委員，佔比52%;證監會發審委正局級委員、發行部副主任郭旭東名列其中，15人來自各地方證監局，14人來自滬深交易所，有會計師職稱的佔多數。

2、24位市場專業人士來自此前的80人候選名單，淘汰率達到了70%，脱穎而出的8位來自高校和科研院所，5位來自律師事務所，4位來自會計師事務所，4位來自證券公司，1位來自基金公司，2位來自保險資管。

3、除了證監會系統和市場專業人士外，還有6位兼職委員來自國家部委，人員組成包括了央行、發改委(2位)、國資委、科技部和社保基金等。

4、來自證券公司的4位第十七屆發審委委員分別為招商證券董事長霍達、華融證券董事長祝獻忠、國泰君安副董事長王松和中金公司首席執行官畢明建。

5、按照新修訂的規則，主板(含中小板)發審委和創業板發審委合併;委員總數由當前的60名增加到63名;委員連續任期由最長不超過三屆改為不超過兩屆，每年至少更換一半。

6、本次公示的最終名單較2017年9月22日證監會對發審委委員擬任人選公示名單66人相比，有3人未被聘任，這3人分別是：河北證監局證監處稽查員調研員房永峯、上海天職國際會計師事務所合夥人葉慧、北京天圓全會計師事務所合夥人魏強。

“頂配”陣容：63位發審委員名單

千呼萬喚始出來，證監會第十七屆發審委委員正式名單已出爐。

證監會發布的《關於聘任中國證券監督管理委員會第十七屆發行審核委員會委員的公告》顯示 ，根據《證券法》和《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》(證監會令第134號，即“發審委辦法修訂版”)的規定，經證監會2017年第6次主席辦公會議審議決定，聘任以下63人為證監會第十七屆發行審核委員會委員：

63位被最終聘任的發審委委員中，專職委員有42位，其中33位來自證監會系統，9位來自會計師事務所和律所。

細數33位證監繫統委員

上述33位包括了證監會機關和會管單位、地方證監局和滬深交易所。其中證監會機關和會管單位的4位分別為證監會發審委正局級委員、發行部副主任郭旭東，中國證券業協會會員服務三部主任陳闖，中證金融研究員會員服務三部主任李東平，中國證券業協會會員管理部主任，會計師、註冊會計師何玲。

來自15家證監局的15位專職發審委委員中，大多數都有會計師職稱背景，稽查辦案、財務核查方面經驗豐富，亦有從事上市公司監管、機構監管、投保工作、法制調研。

這15家證監局分別是北京證監局、四川證監局、雲南證監局、吉林證監局、浙江證監局、寧波證監局、陝西證監局、廣東證監局、湖南證監局、河南證監局、甘肅證監局、福建證監局、遼寧證監局、山西證監局和黑龍江證監局。

另有14位來自滬深交易所的專職委員，級別較高，基本為副總監以上職務，稽核審計、風控與內審、市場監察等方面的經驗豐富，有的還有着高級會計師、副教授頭銜。

80選24，兼職委員淘汰率七成

新一屆發審委委員正式名單的最大看點，要數80選24的淘汰率。

和此前的候選名單、擬任名單相比，最終僅有24位市場專業人士入選，淘汰率達到了70%。

經過激烈角逐和層層選撥，招商證券黨委書記、董事長霍達，華融證券黨委書記、董事長祝獻忠，國泰君安黨委副書記、副董事長、總裁王松和中金公司首席執行官畢明建四位證券公司高管被聘任為最新一屆發審委員，而長城證券黨委書記、董事長丁益，國金證券董事長冉雲遺憾落選。6選4，淘汰率達到了33%。

同時，會所和律所的淘汰率最高，56位的候選人名單中僅有9位最終當選，淘汰率高達84%。從發審委員最終名單來看，這9位的共同點是：證券從業經歷10年以上、擔任合夥人5年以上。值得注意的是，和券商高管不同，他們均為專職委員。

另外，買方代表長城基金董事長何偉，光大永明資管黨委副書記、總經理張輝，華泰資管總經理、CEO楊平被聘任為兼職委員，8選3，淘汰率為62.5%。

還有8名來自高等院校和科研院所，其中6名來自高等院校的最新一屆發審委員全部來自北京大學和清華大學，均為教授級別及以上職稱，不乏市場上耳熟能詳的學術骨幹，包括清華經管金融系主任楊之曙、清華五道口金融學院教授張曉燕、北大研究生副院長姜國華、北大法學院副院長郭靂、北大光華院長劉俏、清華經管會計系教授謝德仁。

此外，還有來自國家部委的新一屆發審委員，包括央行金融研究所副所長、研究員卜永祥，發改委高技術產業司副司長伍浩，科技部高新技術發展及產業化司副司長楊顯武，社保基金股權資產部(實業投資部)主任肖世君，發改委財政金融司副司長徐曉波，國資委產權管理局副局長謝小兵。

3人未被聘任

令市場頗為意外的是，相較於今年9月22日證監會發布的發審委委員擬任人選公示名單66人，最終正式名單變成63人，有3人未被聘任，分別是：

1、河北證監局證監處稽查員調研員房永峯;

2、上海天職國際會計師事務所合夥人葉慧;

3、北京天圓全會計師事務所合夥人魏強。

券商中國記者查閲證監會7月7日發佈的《關於修改〈中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法〉的決定》，發審委委員為 66 名，部分發審委委員可以為專職。發審委設會議召集人發審委委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由中國證監會聘任。

按照新修訂的規則，發審委委員應當符合下列條件：

(一)具有較高的政治思想素質、理論水平和道德修養;

(二)堅持原則，公正廉潔，忠於職守，嚴格遵守國家法律、行政法規和規章;

(三)熟悉證券、會計業務及有關的法律、行政法規和規章;

(四)精通所從事行業的專業知識，在所從事的領域內有較高聲譽;

(五)沒有違法、違紀記錄;

(六)中國證監會認為需要符合的其他條件。

7月7日後，主板(含中小板)發審委和創業板發審委合併，證監會設立發審委和上市公司併購重組委。發審委審核發行人股票發行申請和可轉換公司債券等中國證監會認可的其他證券的發行申請(統稱股票發行申請)。

發審委員不得與發行人有利害關係，不得直接或間接接受發行人及相關單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益，本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名義持有所核准的發行申請的股票，不得私下與發行人及其他相關單位或個人進行接觸。

中國證監會以外的專職委員受聘期間，執行中國證監會工作人員禁止買賣股票的規定，相關人員所持股票，原則上應當在具備依法轉讓條件時受聘一個月內清理完畢，中國證監會以外的兼職委員受聘期間，買賣股票的限制措施另行規定。

根據新規則，每次參加發審委會議的發審委委員為7名，市場總結為“關鍵7人”。表決投票時同意票數達到5票為通過，同意票數未達到5票為未通過。擬上市企業“上會”亦被視作IPO闖關的“最關鍵一步”，過會則坐等上市批文即可。

據悉，證監會發行監管部首次公開發行股票審核工作流程分為受理、反饋會、見面會、初審會、發審會、封卷、核准發行等主要環節。

在發審委會議召開5日前，證監會將會議通知、股票發行申請文件及證監會有關職能部門的初審報告送達參會發審委委員，並將發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函和參會發審委委員名單在證監會網站上公佈。

“目的是為了打造忠誠可靠、幹事創業的發審委隊伍，樹立風清氣正、團結向上的工作氛圍。” 證監會發言人高莉此前表示，以切實提升發行審核質量，嚴把准入關，防止病從口入，防範惡性與重大審核風險，切實保護投資者特別是中小投資者合法權益。