證監會：重拳打擊上市公司大股東清倉式減持行為

證監會嚴懲清倉式減持行為 山東墨龍遭重罰1.2億元

經濟日報-中國經濟網北京10月13日訊 (記者 馬先震) 證監會今日召開例行新聞發佈會。證監會新聞發言人常德鵬通報證監會對4宗案件的行政處罰情況，包括1宗信息披露違法違規案，1宗信息披露違法違規及內幕交易案，2宗內幕交易案，涉及山東墨龍、九有股份等。

其中，1宗信披披露違法違規案，山東墨龍通過虛增收入、虛減成本的方式，致使2015年、2016年部分定期報告存在經營業績虛假記載；且2016年6月對其子公司增資3億元已達到臨時信息披露標準，而未及時履行信息披露義務。證監會責令山東墨龍改正，給予警告，並處以60萬元罰款，對18名相關責任人員給予警告，並分別處於3萬元至30萬元不等的罰款。

此外，在宗信息披露違法違規及內幕交易案中，山東墨龍控股股東、董事長、實際控制人張恩榮分別於2014年、2017年兩次減持“山東墨龍”1,390萬股、3,000萬股，減持比例分別為1.74%、3.76%；其公司副董事長、總經理張雲三於2016年11月23日減持“山東墨龍”750萬股，減持比例為0.94%。張恩榮與張雲三系父子關係，兩人作為一致行動人，在上述期間累計減持“山東墨龍”5,140萬股，合計佔山東墨龍總股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發行的股份比例累計減持5%時，未按照《證券法》第86條規定及時履行相關的報告和公告義務，也未停止買賣上市公司股票。對此，依據《證券法》第193條規定，證監會決定對張恩榮信息披露違法行為責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款。

同時，張恩榮系山東墨龍截至2016年三季度末發生重大虧損並持續至2016年全年重大虧損這一內幕信息的知情人，在內幕信息敏感期(2016年10月10日至2017年2月3日)內，張恩榮賣出“山東墨龍”3,000萬股，避損金額約1,625萬元；張雲三賣出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1,434萬元。張恩榮、張雲三的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，對此，證監會決定對張恩榮內幕交易行為沒收違法所得約1,625萬元，並處以約4,877萬元罰款；對張雲三內幕交易行為沒收違法所得約1,434萬元，並處以約4,303萬元罰款。

證監會新聞發言人常德鵬指出，在山東墨龍案中，張恩榮、張雲三作為上市公司控股股東、董事長、總經理濫用信息優勢和控股地位，在上市公司重大虧損內幕信息發佈前拋售公司股票，魚肉市場，情節惡劣，是“吃相”難看的典型案例，嚴重侵害了中小投資者的合法權益，證監會果斷出擊、嚴肅處理，依法對其處以罰沒款總計約1.2億元。

常德鵬強調，對於類似的上市公司大股東、董監高違法減持甚至清倉式減持及相關違法違規行為，證監會將重拳治亂，嚴厲打擊，對於其中涉嫌刑事犯罪的堅決移送公安機關，依法追責，牢牢肩負起保護投資者合法權益的神聖職責。同時，警示上市公司大股東及董監高應謹記並嚴守現行法律框架下的權、利、責邊界，凡是敢觸碰資本市場紅線、底線的，必將付出沉重代價。