美林銀行因未向FCA報告交易 遭開約3500萬英鎊罰單

【環球網綜合報道】英國廣播公司(BBC)10月24日報道稱，由於美林銀行違反上報規則，英國金融監管機構(FCA)對其處以約3500萬英鎊的罰款。

報道稱，英金融行為監管局表示，美林銀行兩年多以來未上報6900萬筆交易，因其早期已同意協調解決，所以罰款金額減少了30%。美林銀行在協助FCA進行調查的過程中採取了公開和合作的態度，並迅速採取措施糾正了其違規行為。

據報道，這也是自2008年金融危機以來監管局第一次根據相關規則實行執法訴訟。英國金融監管機構表示，執法訴訟所涉及貿易類型，也稱之為衍生品，能夠創造出“複雜並且相互依存的網絡”，從而使辨認風險更加困難。英金融行為監管局局長馬克(Mark Steward)説：“各公司都應確保其報告系統運轉良好。任何事都有底線，我們將繼續採取恰當的措施處理任何未滿足條件的公司。”

據報道，美林銀行發言人表示，公司已完善其系統，並且已經沒有客户再受到金融上的影響。本月初，美林公司今年第三季度淨收入為56億美元，增長率為13%。(實習編譯：劉登峯  審稿：田瑞哲)