凱洋海鮮信披違規 董事長遭股轉監管措施

凱洋海鮮信披違規 董事長遭股轉監管措施

11月28日，股轉系統發佈公告稱，新三板掛牌企業凱洋海鮮(831324.OC)因信披違規，公司及公司董事長、董秘和董事均被股轉採取採取要求提交書面承諾的自律監管措施。

根據公告，凱洋海鮮在公開轉讓説明書中未披露時任董事趙寶剛曾在大連雁山漁業有限公司擔任財務負責人的任職經歷，因信披不完整構成信息披露違規。據悉，雁山漁業為凱洋海鮮控股股東凱洋食品的債務人，後因經營不善，資金鍊斷裂，被凱洋食品提起訴訟後以資產抵債。

鑑於上述違規事實和情節，股轉系統對凱洋海鮮董事長魏世凱、董事會秘書孫洪澤、董事趙寶剛採取要求提交書面承諾的自律監管措施。凱洋海鮮表示，公司高度重視本次自律監管，公司相關人員將反思此次事件，並認真學習相關制度、規則。

公開資料顯示，凱洋海鮮2014年掛牌新三板，產品主要為野生海鮮，屬於稀缺性、季節性水產品，產品附加值相對較高。財務數據方面，凱洋海鮮今年上半年實現營業收入4574萬元，淨利潤546萬元，增長比例分別約為14%、42%。

據瞭解，這不是凱洋海鮮第一次出現信披不合規情形。去年4月，凱洋海鮮因存在關聯交易卻未及時履行決策程序，未按規定履行信息披露義務的情形，被主辦券商長江證券提示風險。據悉，2016年1至3月期間，公司多次為公司股東大連凱洋食品有限責任公司提供貸款，資金拆出金額累計3430萬元。

此外，由於本次股轉監管的信披違規事件發生在掛牌前，所以凱洋海鮮的推薦掛牌機構長江證券和君嘉律師事務所因未盡到審慎核查、勤勉盡責義務遭到處罰。同時，股轉要求君嘉律師事務所相關責任人和長江證券相關責任人接受監管談話，説明整改措施和行為保證。

據悉，君嘉律師事務所未對凱洋海鮮董監高職業經歷向其在相關期間工作過的單位人事等部門進行查詢函證，也未到有關行政機關、司法機構、仲裁機關等公共機構進行查證、確認，並存在大量卷宗材料丟失的情形。長江證券也未發現其在掛牌過程中隱瞞相關工作經歷。

盈科律師事務所合夥人唐春林對第一財經記者表示，按照律師執業的相關規定和行業慣例，盡職調查過程中要確保所有的結論都有充分的依據，並對相應的核查過程、收集的相關材料進行歸檔管理。但為了降低工作成本，會出現對一些事項進行非重點審核從而縮減工作流程的行為，從而產生對任職經歷等情況失查的問題。

不過他還補充道，律師對事實的核查手段也極為有限，有賴於當事人、相關機關的配合。對於任職的問題，如果當事人故意隱瞞，又沒有通過公開渠道可以獲取的社保繳費記錄、工商登記材料等予以證實，律師也難以核查。

他認為，股轉系統進行自律監管是考慮到此事的後果不算太嚴重，但希望律所能在以後更加規範、防止類似事件的再次發生，律所本身以此為鑑是極為有益的。