京東可能面臨的美國司法風險？_風聞

本文轉自微信公眾號：世界説（ID：globusnews）作者：餘佩樺 車欽儀

**△**京東集團董事局主席、CEO劉強東在美涉嫌“性侵”，京東開盤後大跌，旋即引發美國律所集體訴訟調查 來源：視覺中國

背景

京東集團董事局主席、CEO劉強東在美涉嫌性侵，京東股價連續兩日下跌。劉強東被美國明尼蘇達州警方釋放後，處於“取保等待正式起訴” (pending complaint) 狀態，未受到任何旅行限制，現已返回中國。

劉強東持有京東近八成投票權，外界關注接下來美國警方與檢察官、法院、證券交易委員會（SEC）有可能對劉強東及其公司採取什麼措施？被控當事人不在美國的情況下，美國警察與檢方能如何推進調查？而京東作為美國的上市公司，當CEO涉及性侵犯案件，美國SEC又會否給劉強東或公司帶來額外製約？

一、劉強東是否會面臨起訴？若面臨起訴是否可以進行“庭外和解”？

此案目前檢方還未決定是否起訴。刑事訴訟中，起訴與否的決定由檢察官作出，而不是由指控人決定。只是從可操作性來説，如果出現指控人之後不願配合起訴的情況，檢察官也有可能不會進行起訴。

若檢察官決定起訴，“庭外和解”並不適用於這一類刑事訴訟案件。普遍而言，“庭外和解”指的是"settlement"，常用於民事訴訟中。意即當原告和被告在法庭外達成一致時，向法官提出和解，法官賦予和解的條款以法律效力。最常見的和解方式是被告向原告提供金錢賠償。

劉強東涉嫌的“一級性犯罪”，是明尼蘇達州的法律裏最嚴重級別的性犯罪 (criminalsexual conduct) 級別，一級罪名通常為在嚴重情況下對受害者實施侵入性行為，或者受害人年齡低於13歲。若被正式定罪，最少判刑12年，最高可判30年。

如果被起訴，唯一可能在庭審之外達成一致的方式為"認罪協議" (plea bargain)，即被告認罪，檢察官在原本要求的刑罰上酌情減少。

二、當事人已經不在美國，如果不赴美配合調查，案件是否能進入法院審理程序？

有困難。

史密夫斐爾律師事務所北京分所主管合夥人鄒兆麟對世界説表示，若當事人不返回美國配合調查，即便調查完成，檢方決定向法院提出訴訟，法院可能會評估認為傳喚被告的難度過高，而決定不審理。

即使法院決定審理，雖説美國法院可以進行“缺席審判”，但這種情況非常少見。因為美國刑事法規相當注重被告的發言權，即使是重大的刑事案件，美國法庭一般都會等到被告出席，才做出審判。

北京恆都律師事務所資本市場法律中心律師李強對世界説表示，根據美國《聯邦刑事訴訟規則》，進行缺席審判需滿足特定條件。如進入庭審階段後，被告人自願放棄出庭。

三、美國上市公司的CEO涉嫌性侵，美國證券交易委員會（SEC）是否會採取行動？

現已有三家美國律師事務所宣佈，將調查京東是否涉嫌失實披露劉強東案情，導致投資者蒙受損失。不過SEC在現階段介入的可能性不大。

李強説，上市公司CEO因涉性侵案被採取強制措施，雖屬CEO個人私事，但因事件關係到公司高管聲譽，屬於SEC《S-K條例》規定須披露的"非經濟性"信息範疇。美國證券法對證券市場信息披露違法行為所規定的範圍比較廣泛，上市公司在信息披露中的任何不實、遺漏或誤述，或是不及時履行法定披露義務，無論該行為的主現狀態如何，均有可能被認定為欺詐行為。當上市公司的董事或高級職員違反聯邦證券法時，SEC有權提起訴訟禁止其繼續擔任該職務。

只是，SEC若在此階段介入，反而可能被京東控告為行政不公和干預市場。鄒兆麟説，第一個原因是，劉強東涉嫌的性犯罪，並不是涉及上市公司財務的經濟犯罪，不在SEC日常管理範圍內；此外，此案還在警方調查階段，還沒有出現任何有罪判決。

鄒兆麟對世界説表示，劉強東理論上可以不再入境美國，讓公司高管赴美處理一切公司事務，以此避免接受調查、遭到限制出境的風險，因為SEC等美國上市公司監管機構沒有任何強制CEO入境美國的規定。