為什麼陳勝、吳廣會喊出“王侯將相寧有種乎”的口號？_風聞

關於商鞅變法建立的“軍功授爵制”的本質，在《軍功授爵，一場虛幻的“平等”春夢》一文中，三解自以為已經拆解得很清楚了，結果看留言，還是有不少朋友不明所以。

回頭啃一遍自己寫過的文字，三解明白問題出在什麼地方了。

由於篇幅問題，《軍功授爵，一場虛幻的“平等”春夢》並列講述了兩條線，一條是“軍功授爵制”究竟是什麼的變遷，也就是商鞅變法後的1.0版和秦始皇時代的2.0版之間的異同；另一條線則談的是“為什麼”的問題，即這些相同之處和不同之處產生的原因。

一

具體來説，“軍功授爵制”本質上是在周制“諸侯、卿、大夫、士”分封體系上的細化和贖買，而非完全地“打碎一箇舊世界”。

在周制之下，四個分封等級除非通過暴力篡奪的手段，否則無法逾越，而春秋和戰國時代，國君以職業官僚組織為爪牙，實際上擴張了自己的權力，“被分封者”的實際權力和權益在一步步萎縮。

這個歷史進程，大體可以參照日本德川幕府的權力擴張，分封的軍事貴族日益城居化、官僚化，而與其領地之間的經營聯繫日趨弱化。

在此條件下，曾經把持秦國基層管理的“大夫”階層，在商鞅設三十一縣，剝奪其基層治政權力之後，就面臨着痛苦的選擇，是對抗還是順從。

商鞅的變法也並非只取不予，對於“大夫階層”，他將“大夫爵”拆成了五級，其中以“大夫”（含國大夫）作為“基礎”，其上設置“公大夫”、“公乘”、“五大夫”這三級“更容易”獲得的世襲封邑，也就是等同於周制下真正的“分封大夫”的經濟利益引誘整個“大夫”階層向新制度低頭。

“大夫階層”可以通過戰功獲得更多的“税邑”，原有權益和未來權益都可以得到永久保障，這個制度“加法”不難理解。

比較大的變化表現在“士階層”，即面向最底層的平民開放了“士爵”和“大夫爵”的上升空間，以斬首為條件，理論上，一個平民是可以升遷至“五大夫”爵的，但是在實操層面，就很複雜了。

在沒有任何全軍盈論的情況下，一個最底層的“小夫”（操、徒、校），需要個人斬首4顆，升至“不更”爵，候補為“屯長”或“百將”，就任後即需要全隊、全屯斬首33顆才可“盈論”升爵至“大夫”。

問題是，《商君書·境內篇》在“百將”斬首盈論之後，即詳敍“五百主”的短兵人數去了，**並沒有提及“大夫”爵團隊斬首盈論的數目標準，**過往的觀點往往認為進一步升爵還需要等比例放大，考量斬首數目，但這只是一種錯誤的“推而廣之”。

事實上，《韓非子·定法篇》説的是：

商君之法曰：“斬一首者爵一級，欲為官者為五十石之官；斬二首者爵二級，欲為官者為百石之官。”官爵之遷與斬首之功相稱也。

對應的是《商君書·境內篇》的記載：

能得爵首一者，賞爵一級，益田一頃，益宅九畝，一除庶子一人，乃得人兵官之吏。

問題是，到了“公大夫”爵已經有“封邑”了，對它進行“益田一頃”本身就是重複了，那麼，“大夫”（含國大夫）也就是賜田宅的頂級了，即田五頃、宅四十五畝，除庶子五人。

“大夫”爵的上限特徵，還有證據：

小夫死，以上至大夫，其官級一等，其墓樹級一樹。

直白地説，“大夫”爵以上不按“低爵”的標準執行，也不存在“以此類推”。

不類推，也就意味着“大夫”爵以上的爵位升遷，只有“集體功”的機會，也就是全軍斬首“盈論”之後，全軍上下的普賞，這種“撒胡椒麪”的制度安排，對於約束基層軍吏非常有必要，而在具體的升爵標準上，明顯更利於“大將”：

大將、御、參皆賜爵三級。

這就涉及到了對更高階層的“贖買”，也就是“卿爵”，很明顯，除了六國遊士入秦的“試用期崗位”——客卿之外，“卿爵”並不對“外人”開放，這裏的“外人”指的是“卿爵”等級之下的人們，因為在《商君書·境內篇》中完全沒有提及“大夫階層”如何升為“卿階層”，也就是説，這個階層頭頂上不是玻璃天花板，而是鋼板。

那麼，“卿爵”的圈內人都是誰呢？

二

從史書的記載來看，公族近支——樗裏疾（秦惠文王弟）、公子壯（秦惠文王子）是很明確的，都有“庶長”之位，前者還有“右更”之爵，也就是説，“卿爵”和“卿位”本身就是等同的概念。

而確定了“庶長”是“卿位”，那麼，“庶長章”也就是魏章，這種王族之外的客卿轉正卿，也是“卿”的角色來源之一。

再參考“右庶長”爵明確有受封的“子子孫孫”的宗邑分封，也就意味着“卿爵”必然世襲。

那麼，秦國的“卿爵”實際上就是三個主要來源：客卿轉正卿、王族近支分封和“舊卿貴族”世襲。

除此之外，還有沒有第四種可能？

有，即秦王命“將”，以官吏或軍吏轉任。

比如魏冉（經歷不詳，或為軍吏轉任）、白起（經歷不詳，或為舊卿後人，以左庶長起家卿爵領軍）、王翦（經歷不詳，或為軍吏轉任）、蒙恬（刀筆吏為將，因功封內史以卿位領軍）、章邯（任少府以卿位領軍）。

這也就是《軍功授爵，一場虛幻的“平等”春夢》一文中考證的秦昭襄王之後“庶長”改“將軍”，實為“卿位”的變體，所謂“為將”，即任“卿位”，不同“將軍”職位之間的高低，也是由“卿爵”為標準進行區分。

而從商鞅變法到秦始皇統一時代“軍功爵制”的變化可知，正因為在制度安排上“卿位”的戰功“含金量”過高，“盈論”則升三級，所以才有了“少上造”、“駟車庶長”和“大庶長”的三級爵位新增，“卿爵”就佔了“倫侯”（關內侯）之下所有爵級的50%。

綜合一下上面的信息，以階層為基準看一下發展空間。

商鞅變法時：

平民：公士、上造、簪嫋、不更、大夫、大夫（國治）、公大夫、公乘、五大夫

士：公士、上造、簪嫋、不更、大夫、大夫（國治）、公大夫、公乘、五大夫

大夫：大夫（國治）、公大夫、公乘、五大夫

卿：左庶長、右庶長、大庶長、左更、中更、右更、（四更之缺名者）、大良造

秦始皇時：

平民：公士、上造、簪嫋、不更、大夫、官大夫、公大夫、公乘、五大夫

士：公士、上造、簪嫋、不更、大夫、官大夫、公大夫、公乘、五大夫

大夫：官大夫、公大夫、公乘、五大夫

卿：左庶長、右庶長、左更、中更、右更、少上造、大上造、駟車庶長、大庶長、倫侯（漢初為關內侯）、列侯（漢初為徹侯）

兩者相差其實不大， 平民、士、大夫的區別被打破，也就是對於平民來説，“秦國夢”可以達到“五大夫”爵的“封邑”層次，實現了整個社會絕大部分人的表面“機會均等”，而獨立的“卿爵”存在，則為秦國的頂級權貴和“特殊人才”（而非本國炮灰）提供了綠色通道。

從紙面上看，“大夫”階層是一個“只升不降”的社會階層，理論上，制度運作的時間越久，“大夫”階層的人就越多，但實際制度運行的層面絕非如此，因為由“不更”升“大夫”爵實際上是由個人武勇向軍吏管理轉化的“坎兒”。

而軍中的軍職，越向上，位置越少，秦軍又是施行五、十制度，以4萬人一軍計算，有伍長8000人、什長4000人、屯長800人、百將400人、五百主80人、二五百主40人、尉4人、大將1人。

這也就意味着，五百主以上的軍職，在秦國軍隊“興卒”和“屯戍”、“更戍”都以固定行政區劃為單位的制度背景下（見《2000年的“善政”童話：漢初休養生息的真相》），只會長期把持在“世襲大夫階層”的手裏，留給後來者的機會窗口只會越來越窄。

三

平民機會窗口的完全封閉，就在秦始皇平滅六國之後。

一個非常有意思的事實是，《史記·秦始皇本紀》記載：

（秦始皇二十七年）是歲，賜爵一級。

這可能是秦始皇，也是秦國、秦朝唯一一次“普賜民爵”，空前絕後，可見秦制中對爵位的“吝嗇”和重視，當然，更重要的是這次“賜爵”的經濟價值，即自此之後，整個秦朝全國上下的黔首，至少是一個公士爵位。

而根據記載，直到秦始皇三十一年才下令“百姓自實田”，也就是説，在這之前，秦朝應該仍施行“爵位授田制”，天下百姓應該普惠的“賜田一頃、宅九畝”。

然而，我們在《史記·淮陰侯列傳》中看到的是，韓信的囧態：

始為布衣時，貧無行，不得推擇為吏，又不能治生商賈，常從人寄食飲，人多厭之者。

在南昌亭長家“寄食”數月，之後又吃“漂母”數十日，“漂母”也説道：

大丈夫不能自食，吾哀王孫而進食，豈望報乎！

**韓信已經窮得吃不上飯了，他的“爵一級”和“田一頃、宅九畝”又在何處？**要注意的是，他既然“不得推擇為吏”也就意味着他也曾是秦朝的編户齊民，而不是逃亡匿户，要麼，就是自己糟蹋光了，要麼就是根本沒分到田宅。

所以韓信跟隨項梁造反的時候，已經是徹底的無產者，只能“杖劍從之”，哪怕是他這個“秦末漢初第一名將”，初時也只是“居戲下（戲，軍營），無所知名”，在“尚武尚賢”的秦朝，乾脆就吃不上飯……

另一位“秦末漢初第三名將”的命運要比韓信多彩得多，也經歷了更大的反差。

作為地地道道的戰國時代底層人，一個不會有資格和功業被寫進《戰國策》或是《史記》中屬於那個時代的文字的人物，劉邦，實實在在地經歷了那個遊俠的自由時代，從沛縣豐邑中陽裏遊蕩到外黃，“數從張耳遊”，並在張耳門下為賓客數月。（《史記·張耳陳餘列傳》）

他的弟弟劉交，則是另一番景象：

少時嘗與魯穆生、白生、申公俱受《詩》於浮丘伯。**伯者，孫卿門人也。**及秦焚書，各別去。（《漢書·楚元王傳》）

浮丘伯是齊人，又是孫卿門人，也就是荀子（避漢宣帝劉詢諱，改孫）的門生，也就是韓非子、李斯的同門師兄弟，在漢高祖過魯地時，曾帶着弟子申公一同覲見。而劉交少時求學，又在秦焚書之前，很有可能始於秦統一之前。

一個家庭的親兄弟，一為遊俠浪蕩子，一為荀子再傳儒生，楚元王少年時的儒學水平我們無從判斷，畢竟文無第一；但劉邦生於公元前256年，反秦時為公元前209年，虛歲已經48歲，當時即將步入老年的人物，卻用不到10年的時間，歷經百戰，打下了一個帝國。

無論是親冒矢石，還是戰陣決勝，或是運籌帷幄，**劉邦在同時代起碼是排名前十的強將，甚至可以排進前三（見《劉邦品性那麼差，為什麼會有一羣有能力的人輔佐他？》），戰績僅次於韓信、項羽，**但是，他在秦朝的12年間，只當上了一個亭長，還因為“徒”的逃亡，只能一起亡命山澤。

過往，人們常説亭長提三尺劍得天下，似乎是説，時無英雄，亭長之才最終勝出，那麼，如果我們反過來看呢？就是天下排名前三的名將在秦朝的遭遇是：

一個在秦朝衣食無着，乞食於漂母；一個跟隨叔父在江東督練鄉人，以兵法部勒辦理婚喪嫁娶和徭役；一個在逐捕盜賊，押送刑徒、徭徒去咸陽，當着亭長……

就此而言，所謂大秦帝國以軍功授爵，公平公正、能者上、庸者下的“偉大制度”，又是如何澤被四海，使人才皆得其所用呢？

實際上，這是一本“錯經”。

四

正如上文所述，秦國的軍功授爵制的系統外人才“補充”，最重要的來源是六國“客卿”，對於本國國內的人才挖掘其實是不足的，按照《韓非子·定法篇》的批評就是：

今有法曰：“斬首者令為醫、匠。”則屋不成而病不已。夫匠者手巧也，而醫者齊藥也，而以斬首之功為之，則不當其能。今治官者，智能也；今斬首者，勇力之所加也。以勇力之所加而治者智能之官，是以斬首之功為醫、匠也。故曰：二子之於法術，皆未盡善也。

簡單翻譯，就是讓擅長砍腦袋的人醫生和工匠，則蓋房子不行，治病也不行，因為需要的專業技能不一樣，**秦國制度讓砍腦袋的人當官員，就一樣不靠譜。**正因為六國被滅亡，客卿的角色自然而然消失，原本六國舊地出身的“士”也發生了分化。

除了上述本身就處於社會底層，且沒有家世可稱的劉邦、韓信、周勃、灌嬰、彭越、英布等人之外，還有堅持與秦朝採取不合作態度的項梁、項羽、張良等人；以及平民化的近支王子公孫，如魏咎、魏王豹、韓王信；以及田儋、田橫兄弟這樣的田齊遠支的強宗豪右。

記載並不多的，則是另外兩類人：

1，異姓貴族封君，如趙奢之子，趙牧；如韓王成。

秦滅趙，（趙奢子趙牧）牧子興徙咸陽，秦封武安侯，遂為扶風人。（王儉：《姓譜》）

（趙）奢孫興，趙滅之徙咸陽。（林寶：《元和姓纂》）

趙王子趙奢為惠文王將，封馬服君，生牧，亦為趙將，子孫因以為氏，世居邯鄲。秦滅趙，牧子興徙咸陽，秦封武安侯。（《新唐書·宰相世系表》）

及項梁之立楚後懷王也，燕、齊、趙、魏皆已前王，唯韓無有後，故立韓諸公子橫陽君成為韓王，欲以撫定韓故地。（《史記·韓信盧綰列傳》）

韓國的公子成受封橫陽君，沒有如魏王咎一樣寫明“故魏時封為寧陵君”，而《史記正義》考證橫城在今河南商丘一帶，並非韓國疆域內，而屬於魏境，劉邦部下的陽陵侯傅寬，就是“以魏五大夫騎將從，為舍人，起橫陽”，戰國時韓國封君不可能封到魏國境內去，也就是説，公子成實為秦國的封君，這與趙奢的孫子趙興被秦朝封為武安侯情況類似。

也意味着秦朝並沒有對六國貴族全部鎮壓的，其中大部分保留了經濟權益，一部分甚至還委以分封之爵。****

結合在反秦、楚漢戰爭中的“諸侯子”階層的廣泛存在，説明，秦朝只是對六國的王室近支進行了鎮壓，如魏咎有較近的繼承權，就被秦朝“遷咎為家人”，也就是廢為庶人，這種人就是所謂的“六國後”，他們分散在六國故地，亂世一起，就被擁立為王。

2，諸侯子任官，如趙佗。

南越王尉佗者，姓趙。真定人也，姓趙氏。秦時已並天下，略定楊越，置桂林、南海、象郡，以謫徙民，與越雜處十三歲。佗，秦時用為南海龍川令。（《史記·南越列傳》）

有限的記載，只能表明，趙佗作為原趙國人，又是趙氏，在秦朝以謫徙民開南越的情況下，得任為南海郡龍川縣令，這個職務，在秦朝滅趙之後，以平民從零做起，技術難度太高了，更大的可能性是秦朝承認趙國的“大夫”貴族身份，趙佗參軍後因功升爵一、二級，轉任縣令（官職是令非長，縣有萬户）比較合理。

退一萬步説，秦朝舉吏有貲算十萬的標準，趙佗為縣長吏，絕對有比較大的資產。

上述兩條，加上田儋兄弟“皆豪，宗彊，能得人”，都説明秦朝統一之後，對於“諸侯子”中的絕大多數是承認、保障舊權益的，結合《史記·張耳陳餘列傳》中鼓動豪傑的“秦為亂政虐刑以殘賊天下”歷數罪行卻沒有提及“侵害土地產權或是掠奪資產”，這就意味着秦統一之後並沒有經濟上的“天翻地覆”。

五

血統貴族，仍舊是貴族，六國平民通過客卿“龍門”成為“卿相封君”的機會卻沒了。

在政治組織的邏輯下，關上一扇門，必然要打開一扇窗。

這扇窗户，就在《史記·秦始皇本紀》中記載的“琅琊刻石”的名單中：

列侯武城侯王離、列侯通武侯王賁、倫侯建成侯趙亥、倫侯昌武侯成、倫侯武信侯馮毋擇、丞相隗林、丞相王綰、卿李斯、卿王戊、五大夫趙嬰、五大夫楊樛從，與議於海上。

在《秦始皇統一天下之後，功臣名將的下場如何？》一文中，三解討論了秦朝列侯、倫侯的下場， 並沒有進一步解釋其餘“卿”、“五大夫”的角色。

事實上，這裏只有兩位丞相稱官職，而其餘眾人均稱爵，這些人是什麼角色？

比如倫侯武信侯馮毋擇就曾出現在嶽麓書院藏秦簡中，這個秦王政二十二年有人冒名他兒子的“為偽私書”案裏的法律文書中，明確稱“五大夫將軍馮毋擇”，郡級官吏則指出“毋擇已為卿”，並處罰文書相關官吏各一盾。

在《史記·秦本紀》中又有這麼幾個“五大夫”：

（秦昭襄王十三年）五大夫禮出亡奔魏。

（秦昭襄王）四十五年，五大夫賁攻韓，取十城。

（秦昭襄王四十八年）五大夫陵攻趙邯鄲。

可見，在秦昭襄王時代和秦始皇時代，五大夫都是可以作為“將軍”領兵的，同時，結合結合上述刻石的署名可知，卿、五大夫也有資格“與議”，也就是參加皇帝主持的大事討論，而不需要有具體的官職加持。

在《史記索隱》註釋《史記·蒙恬列傳》中“故周書曰‘必參而伍之’”一句時説：

參謂三卿，伍即五大夫。欲參伍更議。

也就是説，周朝舊制裏，三卿和五大夫都有資格參與國君的“小朝議”，也就是帝王身邊的高階近臣。

《雲夢秦簡·法律答問》中説：

可（何）謂宦者顯大夫？宦及智（知）於王，及六百石吏以上，皆為顯大夫。

《漢書·惠帝紀》中明顯有繼承性：

爵五大夫、吏六百石以上及宦皇帝而知名者有罪當盜械者，皆頌繫。

等於是秦的“宦”是漢朝“宦皇帝”的簡稱，秦朝的“知於王”是漢朝的“知名者”的簡稱，六百石吏之外，還有一個等同的“爵五大夫”。

《二年律令·雜律》中則不包括“爵五大夫”：

吏六百石以上及宦皇帝，而敢字貸錢財者，免之。

對於“宦皇帝”這個羣體的研究，閻步克教授在《中國史研究》2003年第3期《論張家山漢簡《二年律令》中的“宦皇帝”》一文中有深入的論述，並總結了幾個特點：

1，中郎、郎中、外郎、謁者、執楯、執戟、武士、騶、太子御驂乘、太子舍人，再加上中大夫就是“宦皇帝者”；

2，“宦皇帝者”沒有祿秩，或説不以祿秩為官階，而**“吏”卻以祿秩作為等級**，也就是説，“宦皇帝者”和“事皇帝者”（吏事）是兩種角色；

3，“宦皇帝者”的級別高低以“爵位”為標識，在西漢的制度變革過程中，他們經歷了“比吏食俸”的階段，也就是皇帝要給他們管飯，周代稱“稍食”，最終發展成為“比秩”，如“比二千石”、“比六百石”等；

4，“宦皇帝者”的來源，有明確的“貲選”標準，比如衞宏《漢舊儀》記載：

左、右中郎將，秩比二千石，主謁者、常侍、侍郎，以貲進。

《史記集解》注《史記·張釋之列傳》引如淳注：

《漢儀注》：訾五百萬****得為常侍郎。

5，“宦皇帝者”要出錢自備很多東西，為郎後還要掏腰包供給官府文書之類的開支；

6，“宦皇帝者”有專門的“宦皇帝之法”，與適用於“事皇帝之法”的“吏”系統屬於兩碼事兒，**前者實際上是皇帝的“私屬”，有明顯的武裝特徵，而後者則是專業的“公事”。**隨着時間推移， 西漢後期的“宦皇帝者”階層逐步淡化了私的色彩，融入了後者。

以上的研究，實際上是以漢代官制變化為對象，回到秦代官制的底本，“貲選”自然有延續性，但秦、漢兩代在土地財產製度上有明顯不同，富户的來源自然大有區別。

六

秦國和秦朝以軍功爵為標準進行兩個層級的財產安排，公大夫（不含）以下全部施行授予田宅，公大夫以上則全部賜予封邑。

在《商君書·境內篇》中説：

千石之令短兵百人，八百之令短兵八十人，七百之令短兵七十人，六百之令短兵六十人。

這裏的六百，應為六百石，短兵數比“五百主”多10個人，結合上面説的“吏六百石”的級別對應關係，這個“坎兒”很重要。

按照《漢書·董仲舒傳》中“天人三策”的現實選官制度描述：

**夫長吏多出於郎中、中郎，**吏二千石子弟選郎吏，又以富訾，未必賢也。

可以看出，至少在漢武帝時代，採取的是這樣一個循環：

二千石子弟——郎——長吏——二千石

也就是説，“吏二代”為郎，再由皇帝在郎官中選人為“長吏”，這樣形成官僚組織和“宦皇帝者”之間的人力資源交換，而在秦國和秦朝，二千石吏職數目遠少於漢武帝時代，郎官的來源，只能出自“高爵”，也就是“公大夫”以上十四級有“封邑”的爵位。

而有封邑，自然也就負擔得起“宦皇帝者”的自費支出，當然，要在這羣人中，達到“知於王者”，恐怕至少也得是有資格參加廷議的“五大夫”爵以上。

這個循環應該是：

高爵子弟——宦皇帝者——六百石以上官吏——千石到二千石吏——卿位——丞相

                                     ——軍吏（低大夫）——將軍（高大夫）——將軍（卿爵）

秦國、秦朝的這個制度循環，實際上是“爵本位”的變化節點，即由純粹的、不可變的“血統分封爵位”走向變化中的、可由王權干預的“軍功爵位”，但是後者的“高爵部分”仍舊採取“血統繼承”的原則。

歸根結底，秦的官僚制度組織原則，並不因統一與否而發生根本性的變化，其對於血統貴族的尊重和倚重是植根於商鞅變法的初始原則之中，所以，對六國的貴族血胤的身份和財產的尊重和使用，與秦國的同類並無區別。

然而，隨着天下的統一，平民豪強通過“遊士”——“客卿”路線改變命運的機會窗口卻被關閉，因為上述的“爵本位”循環和“吏系統”循環的實質“封閉性”，被排除在帝國的上層通道之外。

瞭解了以上的一切，再回想一下陳勝、吳廣的吶喊：

王侯將相寧有種乎！

懂了嗎？

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