美商務部長羅斯去年做空5只股票 有些事就怕一扒到底
【文/觀察者網 周遠方】
美國商業雜誌《福布斯》（forbes）上月中旬起連續刊出多則報道，披露商務部長威爾伯·羅斯（Wilbur Ross）去年曾從事多筆疑似內幕交易，利用與自己職務有關的消息做空股票。
羅斯正為此事受到三名民主黨重要議員的責問，民主黨參議員羅恩•懷登認為，羅斯去年在“奇怪的時機”做空一家與俄羅斯有關的航運公司，很明顯存在利益關係。
羅斯7月3日向CNBC承認，自己去年確實曾做空5只股票，但辯解稱，目的並非獲利，而是為了避嫌採用的“技術手段”，並指責一段時期以來一直咬住自己財務問題不放的輿論是“假新聞”。
然而，細究下去，事情要複雜得多，所謂“內幕交易”可能只是問題的冰山一角，《福布斯》近期挖出來的陳年底細，對不瞭解美國資本運作的朋友來説，簡直難以想象。
“做空是為了剝離資產”？
美國全國廣播公司（CNBC）7月3日報道，商務部長威爾伯•羅斯接受採訪時表示，除了此前《福布斯》披露的三筆做空交易外，自己去年還做空了航空租賃公司(Air Lease)和奧文金融公司(Ocwen Financial Corporation)的股票。
他向CNBC表示，自己進行這些做空交易是為了“避免讓人懷疑與自己的職務有潛在利益關係”。
羅斯是一位通過不良資產發家的傳奇投資者，因擅長槓桿收購倒閉的鋼鐵、礦業、紡織公司，並將之重組出售而有“破產企業之王”之稱。他於2017年初上任時，擁有一長串複雜的金融資產清單。
根據羅斯去年提交的財務披露報告，羅斯和他的妻子希拉里•蓋裏（Hilary Geary）持有的資產組合合計超過483個，價值估計在5102.9萬美元至5239.8萬美元之間。
在特朗普提名羅斯為商務部長後，羅斯曾宣佈，他計劃剝離至少80項資產和投資基金。
羅斯説，自己做空上述5只股票就是為了實現剝離資產的目標，他解釋説，自己曾在這五家公司的董事會任職，因此在自己不知情的情況下從這些公司獲得了“少量股份”，為了儘快剝離這些資產，他採用了做空的“技術手段”。
他説，“我的第一反應是做空它們”，因為我不直接持有這些股份，而是在我的信託代理手上，所以我不能直接出售。
所謂做空，是指借入股票預先拋售，事後再買回股票回補（平倉）的一種市場操作。羅斯解釋説，自己先做空這些股票，事後再用自己擁有的股票替換需要回補的股票。
但曾在小布什政府時期擔任白宮首席道德律師的理查德•佩因特（Richard Painter）對CNBC表示，“利用做空進行撤資，聞所未聞，這是不可接受的情況。”（佩因特目前是明尼蘇達州的民主黨參議員候選人。）
據CNBC 6月20日報道，美國民主黨參議員羅恩•懷登（Ron Wyden）當日在羅斯出席的國會聽證會上提出質疑，他説，羅斯去年在“奇怪的時機（oddly timed）”做空一家與俄羅斯有關的航運公司，很明顯（與他的職務）存在利益關係。
另據《華盛頓郵報》6月22日報道，懷登還致信羅斯，質詢是否還有其他人知道羅斯的做空交易，做空交易是否個人行為，以及從中獲利多少。
美國民主黨參議員羅恩•懷登（左）和羅斯在6月20日的國會聽證會
CNBC記者在電話採訪中也追問了這些問題，羅斯宣稱這些是“假新聞”。羅斯説，“這些交易報告已經通過商務部道德官員（Department of Commerce ethics officials）的審查，並有聯邦政府道德辦公室（Office of Government Ethics）認證，證明我遵守了與這些交易相關的適用法律和法規。”
在“奇怪的時機”做空與俄羅斯有關的公司
追得更兇的是美國著名商務雜誌《福布斯》（forbes）。
《福布斯》雜誌6月28日報道，另外三名民主黨議員，參議員理查德·布盧門撒爾、伊麗莎白·沃倫以及眾議員伊利亞·康明，20日致信美國證券交易委員會（SEC）主席，要求他對美國商務部長羅斯(Wilbur Ross)展開內幕交易調查。
羅斯在去年大部分時間持有液化氣船運公司“航海家”（Navigator Holdings）的股票。而俄羅斯石化與天然氣巨頭西布爾（Sibur）集團是該公司的大客户之一。
去年10月26日，《紐約時報》一名記者曾撰寫一篇關於羅斯與上述兩家公司關係的報道，並就此事聯繫羅斯。五天後，也就是10月31日，羅斯向聯邦政府道德辦公室提交一份文件，報告自己曾做空價值10萬至25萬美元的航海家股票。《紐約時報》11月5日刊登這則報道，在接下來的11天裏，航海家股價下跌4%，羅斯11月16日平倉空頭頭寸。
聯邦道德法，拿他們沒轍
這些“奇怪的”交易可能只是冰山一角。
羅斯在去年11月對聯邦政府道德辦公室（Office of Government Ethics）保證，自己已經完成了所承諾的資產剝離工作。
但《福布斯》雜誌6月18日稱，經過長達數週的調查，發現羅斯所説並非事實。
報道稱，羅斯除了在去年大部分時間內持有上述與俄羅斯有關的航海家股份，還持有塞浦路斯銀行的股份，該銀行2008年曾收購俄羅斯第九大銀行，羅斯作為副主席加入該行董事會，與弗拉基米爾·斯特爾茲哈科夫斯基（Vladimir Strzhalkovskiy）成為夥伴，後者是俄羅斯經濟發展部副部長，曾與普京在克格勃共事。目前塞浦路斯銀行正捲入穆勒的“通俄門”調查。
此外，羅斯在聽證會上宣稱已“完成剝離”後，《福布斯》發現他還持有前僱主景順金融（Invesco）價值1000萬美元的股份；繼續持有太陽銀行（Sun Bancorp.）的空頭頭寸；還與中國政府共同持有一些中國公司的股份。
羅斯不但並未完全剝離這些資產，而且那些“已經剝離”的資產，一部分是賣給了高盛；另一部分，根據羅斯本人的説法，是通過信託基金交給了他的家人。
根據法律，羅斯要麼放棄資產，要麼賣掉資產，把資產放在信託基金裏是不解決問題的。參議員布盧門撒爾曾要求羅斯解釋信託基金的結構，但羅斯未予回應。
《福布斯》評論稱，難以想象一名內閣成員利益牽涉竟如此之廣，在羅斯（以商務部長身份）與俄羅斯、中國和其他國家打交道時，顯然他知道自己的家族利益與此有關。荒謬的是，這種利益相關性似乎完全是合法的，這説明美國政府道德法（ethics laws）對管理特朗普和羅斯這些大亨毫無準備。
延伸閲讀：7億還是37億？羅斯的財富之謎
不過，美國聯邦政府道德辦公室對羅斯的財富不瞭解，可能是情有可原的。
因為威爾伯·羅斯一貫對他的財富誇大其詞，以致於《福布斯》這樣極其專業的商務雜誌也很難真正搞“清楚”。
《福布斯》報道截圖
在2016年底，福布斯400富豪榜上列出羅斯的淨資產為29億美元，但其本人一直堅稱自己的淨資產已接近37億美元。
2017年12月，《福布斯》雜誌專門刊出長文宣稱，在研究了羅斯向特朗普政府提交的財富信息披露表後，《福布斯》認為羅斯的資產不到7億美元。
羅斯本人立刻對此提出抗議，他堅持自己價值20億美元的資產信託給了家人，不需向政府披露。《福布斯》向其索要相關證據文件，但羅斯以“隱私問題”為由拒絕提供。
經過一個月的挖掘，《福布斯》相信自己找到了答案：這筆錢從未存在。
事情要從頭講起。
羅斯出生於新澤西州，是一名法官的兒子。他先後就讀於耶魯大學（Yale）和哈佛商學院（Harvard Business School），最後在羅斯柴爾德投資銀行（Rothschild）擔任破產處理專家。
到20世紀90年代初，羅斯所在的部門每年的收入約為1800萬美元，羅斯個人的收入超過了三分之一。當時他募集並管理一個擁有2億美元的私人股本基金，以低價收購破產公司，到2000年，他買下了這個基金，開始擁有自己的公司。
2002年，剛剛在新的廠房和設備上投入12億美元的LTV鋼鐵公司破產，他們裁掉7500名工會員工，還面臨34億美元的養老金負擔。
羅斯作為破產專家，清楚知道可以把養老金的包袱甩給聯邦政府，他與工會談判，承諾如果只需僱傭3500人，他就收購公司。工會認為，3500個工作崗位總比沒有強。於是羅斯僅以1.35億美元加1.65億美元的年度環境負債，就買下了LTV的大部分資產，還甩掉了退休金問題。
不久後小布什頒佈高額鋼鐵進口關税，美國鋼鐵價格飆升，行業景氣起來。
隨後羅斯又收購了包括伯利恆鋼鐵公司等幾家別的企業，把它們打包成國際鋼鐵集團，2003年申請IPO上市。
雖然從技術上講，羅斯當時擁有價值10億美元的股票，但大部分都屬於他的投資者。2005年，印度億萬富翁拉克希米·米塔爾（Lakshmi Mittal）以45億美元的現金和股票收購了該公司。羅斯從中總共賺取了2.6億美元。
雖然這是筆不小的錢，但並不足以讓他躋身美國最富有400人之列。某時任《福布斯》記者找到羅斯，承諾借給他10億美元啓動資金，把他列入榜單，身價為“10億美元”，幾乎是他當時真實身價的4倍。
羅斯同意了。
“當時我認識的每個和羅斯一起工作的人，都知道這不是真的，”羅斯的一位前同事説道。羅斯作為一個新傳説誕生了，就像大多數傳説一樣，源於虛構神話（roots in a myth）。
2005年，羅斯又籌集了11億美元的旗艦基金，又把自己的公司以1億美元的價格賣給了景順（Invesco），在景順金融的助力下，羅斯在2007年籌到了41億美元的資金，他當時的淨資產在4億美元左右，但當年《福布斯》榜單又把他籌到的錢算作他資產的一部分，把他的身價定位17億美元。
《福布斯》雜誌稱，由於我們最初的錯誤，以及羅斯的吹噓，他的神話變得更神了。
到2014年初，《福布斯》把羅斯的身價估為27.5億美元，羅斯寫信給他們抱怨“有點低，但足夠接近”，當年9月，羅斯給自己標註的身價膨脹到34.5億美元，但他勉強接受了《福布斯》31億美元的“保守”股價。
為什麼羅斯會不斷吹噓自己的身價呢？因為他的身價越高，投資者就越願意向他投資。
“真的，對我們來説，這就是他的賭注，”曾經幫助羅斯募集3億美元的薩姆·格林(Sam Green)説，“我不知道還有什麼能比過去的成功更能預示未來的成功。”
羅斯與特朗普唯一商業合作：1990年羅斯作為債務人收購後者已破產的泰姬瑪哈賭場酒店
2016年11月8日，特朗普顛覆美國政治當晚，威爾伯·羅斯和特朗普在一起，還有其他的紐約頂級富豪：億萬富翁菲利普•魯芬（Phillip Ruffin）、真正的房地產大亨理查德·勒弗拉克（Richard LeFrak），還有伊坎。
但羅斯是唯一一個辭去本職工作加入特朗普政府的人。
“我寧願上吊（也不會去），”魯芬此前接受《福布斯》採訪時説，“我不知道威爾伯為什麼會接受這個。”
但《福布斯》分析，從羅斯的經歷來看，這是完全合理的，他最初確實從鋼鐵破產收購中發家致富，但隨後的表現一直平庸，他去年準備籌集第六隻旗艦基金，但似乎什麼都沒籌到。
做特朗普的商務部長有一個條件，羅斯必須披露自己的資產，證明自己不那麼富有。
2015年，羅斯曾給《福布斯》發過一份詳細的資產清單：12.5億美元的合夥權益（partnership interests）、11億美元的市政債券、5億美元的股票、2億美元的藝術品、1.1億美元的房地產和2億美元的現金——夢幻般的34億美元。羅斯宣給自己“報價”37億美元，《福布斯》給他定在29億美元。
羅斯的前同事們看到，一旦他接受內閣職務，“清算時刻”立即就會到來：他必需告訴全世界，他不是億萬富翁。一名羅斯的前僱員表示，“我很驚訝他會冒這個險。”
《福布斯》分析，雖然羅斯“加倍努力”，告訴外界自己的“20億美元”資產轉移給了家庭成員，這仍然引發了道德和税務專家的大量疑問：如果他把資產轉移給家人，不是會導致8億美元的贈與税嗎？尤其特朗普將來很可能取消遺產税，為什麼羅斯還要這麼做呢？
《福布斯》把這事情捅破之後，六名民主黨參議員致信聯邦政府的最高道德官員，要求徹查羅斯的財務狀況：“國會和政府倫理辦公室必須充分了解羅斯的持股情況，以確保他不會將個人利益置於美國人民的利益之上。”
隨後，美國商務部發表聲明稱，從未發生20億美元的資產捐贈：“與《福布斯》的報道相反，在大選到羅斯部長上任的這段時間裏，沒有重大資產轉移到任何信託基金。”
《福布斯》雜誌最後寫道，然而，迄今為止唯一向《福布斯》堅持存在這筆資產轉移的不是別人，正是威爾伯•羅斯本人。
威爾伯·羅斯簡介頁面（福布斯網站）
另外，美國總統特朗普在《福布斯》2018年2月發佈的榜單上身價為31億美元；而聯邦政府道德辦公室2017年6月披露的總統個人財產報告顯示，特朗普的總資產大約14億美元。
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