比跌停還慘：他幫客户炒股虧掉99.9%，最後還被罰5000…

代客交易結果讓客户虧掉了99.9%的資金，這事大部分人不會相信。但確實就發生了。

據華爾街見聞9月3日報道，安徽證監局日前發出一則行政處罰決定書。對時任海通證券阜陽某營業部證券經紀人的陳曉飛違規代理客户交易股票的行為予以處罰。

案情匪夷所思

相關決定書顯示，2016年9月2日，時任海通證券阜陽某營業部證券經紀人的陳曉飛，在為客户李某傑解答新三板交易知識時，接受李某傑以12元左右價格賣出其開立於華安證券阜陽某營業部賬户的新三板股票“星光珠寶”的委託要求，並因此獲知該賬户信息及交易密碼。

後陳曉飛根據前述委託在海通證券阜陽某營業部的電腦及其本人手機上多次登錄“李某傑”賬户，進行了多筆委託下單未成交，但2016年9月23日因誤操作以0.01元的低價賣出併成交“星光珠寶”20萬股。

基於上述事實，相關監管部門做出如下處罰決定：根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券公司監督管理條例》第八十九條規定對陳曉飛責令改正，給予警告，並處以5000元罰款。

類似事情多次發生

像上面的證券經紀人違規代理客户交易股票的行為不在少數。

今年6月5日，北京證監局公佈了對劉軍的處罰決定書。宏信證券北京廣渠路證券營業部理財經理劉軍因違法買賣股票、私下接受客户委託買賣證券這兩項違法行為受到處罰。

後監管機構對劉軍違法買賣股票行為，處以沒收其違法所得221,328.63元，並處以罰款442,657.26元；對劉軍私下接受客户委託買賣證券行為，責令劉軍改正，給予警告，沒收其違法所得566.12元，並處以罰款100,000元。

更早以前，證券從業人員蔣樂輝在2015年6月12日至2017年3月3日期間，私下接受李某平等多名客户委託，利用“梁某根”、“黃某玲”（以下簡稱賬户組）證券賬户買賣證券。期間，賬户組的交易均由蔣樂輝決策實施。2018年3月7日，監管機構責令蔣樂輝改正，給予警告，並處以10萬元罰款。

委託交易不可為

事實上，對於此類違規行為，監管部門早已三令五申不準。

在6月1日的例行新聞發佈會上，監管機構新聞發言人曾對包括證券從業人員私下接受客户委託進行證券交易案等多宗案件作出公開表示，證券從業人員違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，應當堅決予以嚴厲打擊。證監會將堅持依法全面從嚴監管的原則，加大對證券期貨違法違規行為的懲治力度，整治市場亂象，切實保護投資者的合法權益。

這或許是相關行為屢屢受到監管關注的最重要考量。