證監會處罰5宗操縱市場案 涉民間配資等“加槓桿”操縱

中新經緯客户端8月10電 證監會微信公眾號10日消息，對5宗操縱市場案件作出行政處罰，證監會表示，市場操縱案呈現出新的特點，有些違法行為人通過民間配資、資管計劃、私募基金等途徑“加槓桿”實施操縱。

證監會稱，沒收高勇違法所得8.9億元，並處以8.9億元罰款；對王仕宏、陳杰操縱市場案分別處以100萬元罰款；沒收褚連江違法所得42.5萬元，並處以212.7萬元罰款；沒收謝一峯違法所得654.4萬元，並處以1963.2萬元罰款；責令鬱紅高依法處理非法持有的證券，沒收其違法所得584.2萬元，並處以1752.6萬元罰款。

證監會表示，高勇控制利用2個集合資金信託計劃子賬户及14個自然人賬户，通過信託計劃等方式放大資金槓桿，集中資金優勢，以連續封漲停、連續交易等手段對“精華製藥”實施了操縱行為；

王仕宏作為時任國泰君安場外市場部總經理助理、做市業務部負責人，與陳杰串謀，通過做市商專用證券賬户及陳杰實際控制賬户，利用國泰君安做市商地位，在做市交易過程中採用在收盤前10分鐘以主動低價申報賣出成交等方式打壓或鎖定股價，對“福昕軟件”等14只股票實施了操縱行為；

褚連江控制利用相關賬户組，通過盤中虛假申報買入後反向賣出等方式對“百川股份”等8只股票實施了操縱行為；

謝一峯控制利用公司賬户、私募基金賬户及其他個人賬户組成的賬户組，採用盤中拉抬、虛假申報及大額封漲停等多種方式對“紅宇新材”等7只股票實施了操縱行為；

鬱紅高控制使用40個賬户，利用資金優勢連續買賣、在實際控制賬户間交易及虛假申報等方式，對“經緯紡機”等4只股票實施了操縱行為。

證監會強調，這5宗操縱市場案顯露出市場操縱行為的一些新特點，其中較為顯著的是，有些違法行為人為獲取更大的資金優勢，通過民間配資、資管計劃、私募基金等途徑“加槓桿”實施操縱，所動用的資金量往往非常巨大，在個股盤中交易快進快出，極易引發市場異常波動，釋放虛假的市場信號，嚴重干擾投資者正常的交易決策，損害投資者合法權益。

同時，操縱行為通常會積聚個股風險，而這些操縱行為所藉助的資金槓桿渠道往往存在結構化設計和強行平倉機制，在大盤下跌或者個股風險釋放過程中可能會觸發股價下跌的連鎖反饋，發生價格踩踏，進一步加劇市場風險，其危害不容小覷，必須嚴厲打擊。

證監會稱，將繼續加強監管執法力度，從嚴打擊各類操縱市場行為，依法嚴懲違法行為人，維護公平公正的市場秩序，保護投資者合法權益。(中新經緯APP)