2018年8月主辦券商執業質量評價結果出爐

上證報訊 (記者 盧夢勻)9月14日，全國股轉系統公佈了2018年8月主辦券商執業質量評價結果，評價點值排名前五的主辦券商為中信建投、湘財證券、申萬宏源、華安證券(並列第三)、銀河證券、南京證券(並列第五)、長城證券(並列第五)。

公告顯示，本月共有102家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)併入其母公司中信證券合併評價，東方花旗併入其母公司東方證券合併評價，申萬宏源西部證券併入其母公司申萬宏源證券合併評價，華泰聯合證券併入其母公司華泰證券合併評價，實際列示98家主辦券商評價結果。

36家主辦券商評價點值在90(含)點以上，佔比36.73%;36家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，佔比36.73%;17家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間，佔比17.35%;9家主辦券商評價點值在70以下，佔比9.19%。

8月份共記錄負面行為56條，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整係數調整後為46條，涉及38家主辦券商。其中，推薦掛牌類6條，佔比13.04%;推薦後督導類28條，佔比60.87%;交易管理類7條，佔比15.22%;綜合管理類5條，佔比10.87%。其中，負面行為記錄數在2條(含)以下的主辦券商34家，合計佔總記錄數的71.74%;負面行為記錄數在2條以上的主辦券商4家，合計佔總記錄數的28.26%。