監管風暴繼續 同花順員工違規提供投顧業務被罰

監管風暴繼續，同花順雲軟件員工違規提供投顧業務被罰

原創： 彭明

監管趨嚴的大環境下，證券投資諮詢機構的違規投顧行為也無處遁形。近日浙江證監局又開出兩張罰單，對同花順旗下公司同花順雲軟件員工違規提供投顧業務、新三板公司大連華訊的杭州分公司員工存在虛假宣傳、保證收益等行為作出處罰。今年以來，大連華訊已經有四家分公司受到各地證監局的處罰。

今年各地證監對四十多起違反證券投顧、諮詢相關法規的機構進行了監管和處罰，其中不乏券商和老牌諮詢機構。在業內人士看來，證券投顧從業門檻較低，從業人員素質參差不齊，行業存在諸多不規範，但隨着近年來的監管風暴推進，投資者的權益將進一步得到保護。

同花順員工違規提供投顧服務

沒有證券投資諮詢執業資格卻提供投顧服務，近日，浙江證監局公示了對王俊明及同花順雲軟件責令處分的決定。

決定顯示，王俊明在2016年4月至2017年1月供職同花順期間存在不具有證券投資諮詢執業資格但私下提供證券投資顧問服務的行為，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定。

《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定，“向客户提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資諮詢執業資格，並在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時註冊為證券分析師。”

資料顯示，浙江同花順雲軟件成立於2001年8月，公司前身是浙江國金投資諮詢有限公司，為投資者提供資訊服務。

浙江同花順雲軟件公司的股東為浙江核新同花順網絡信息股份有限公司，2009年深交所上市，是國內領先的互聯網金融信息服務供應商。

對於上述違規行為，浙江證監局責令浙江同花順雲軟件有限公司在收到本決定書之日起10個工作日內，根據本單位的有關制度規定，作出處分王俊明的決定，並在作出決定之日起3個工作日內作出書面報告。

大連華訊虛假宣傳、保收益違規

同日，浙江證監局還給大連華訊投資股份有限公司杭州分公司作出處罰。

因公司對個別工作人員私下通過微信與客户聯繫過程中存在的虛假宣傳、保證收益等問題負有管理責任，未能採取有效措施規範證券投資顧問業務推廣和客户招攬行為，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條的規定。

《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條規定，“證券公司、證券投資諮詢機構應當規範證券投資顧問業務推廣和客户招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。”

資料顯示，大連華訊是經證監會批准的，具有經營證券期貨業務許可證的專業證券投資諮詢機構，2015年10月29日在新三板掛牌。

浙江證監局在決定中稱，按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，現提醒公司關注工作人員在業務推廣、客户招攬過程中落實投資者適當性管理要求不到位等問題，及時採取加強執業教育、完善內部控制、規範業務流程等整改措施。

浙江證監局要求，公司應當在2018年10月20日前向我局提交書面整改報告，浙江證監局將組織檢查驗收。

這已經是今年大連華訊第四家分公司受到處罰。此前南京分公司、武漢分公司、廣州分公司受到相關處罰。

統計今年各地證監局對投顧違規行為的處罰，已經達40餘起，其中不乏券商和老牌諮詢機構。如華安證券投顧劉金鎖因違規保證收益的行為被安徽證監局出具警示函，廣東科德投資顧問有限公司因存在未評估客户風險承受能力等違規行為，被廣東證監局採取責令改正措施。

總結被處罰的投顧行為，主要集中在內控不完善、誤導性宣傳、保證收益、業務人員未取得從業資格、風險揭示書缺失部分必備條款、信息公示不完整、未完整保存營銷留痕記錄、員工個人收取投資諮詢費用等方面。在嚴監管之下，投顧機構也需要進一步加強內控，提高合規意識和風險管理水平。