逾130家掛牌公司股東持股遭凍結

數據顯示，截至11月20日，今年以來，超過130家新三板公司公告了股東股權被司法凍結情況。多數涉及借貸糾紛或合同糾紛。部分公司在股東持股被司法凍結後，其生產經營受到較大影響。因未及時披露股權被凍結相關信息，多家掛牌公司及相關責任人被全國股轉公司採取監管措施。

多因借貸糾紛

11月20日晚間，北京清芝發佈公告，實際控制人吳衞持有的公司全部股份2122.80萬股被司法凍結，佔公司總股本的43.68%。司法凍結期限為2018年9月13日起至2021年9月12日。經核實，本次股權司法凍結是由於吳衞個人民間借貸糾紛引起，對方向上海市普陀區人民法院申請財產保全，通過法院凍結吳衞持股。

北京清芝表示，若全部被凍結股份被行權，可能導致公司控股股東或者實際控制人發生變化。吳衞對上述司法凍結持有異議，就變更或取消凍結股份的事宜正與法院進行溝通。

梳理發現，今年以來類似北京清芝這樣的出現股東持股被司法凍結案例屢見不鮮。數據顯示，截至11月20日，今年以來，股東股份被司法凍結的新三板公司超過130家。從原因來看，多數涉及借貸糾紛或合同糾紛。從凍結股份數量看，被凍結股份數量從幾千股到上億股不等。從行業情況看，電氣機械和器材製造業、專用設備製造業、農業等行業公司股權被凍結案例較多。

ST越洋被凍結的股份數量居前。根據公告，公司1.04億股股份被司法凍結，佔公司總股本的37.01%。凍結期限為2018年1月9日起至2021年1月8日止。根據公告，此次ST越洋被凍結的股份由控股股東廣西越洋化工實業集團有限公司、實際控制人林明及股東林珊所持有。公司表示，本次股權司法凍結不會對公司的生產經營產生影響，不會導致公司控股股東或者實際控制人發生變化。

2017年12月22日，《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》發佈，明確任一股東所持掛牌公司5%以上的股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限制表決權的，掛牌公司應當自事實發生或董事會決議之日起及時披露。

今年以來，多家掛牌公司及相關負責人因未及時披露股權凍結事項收到罰單。11月2日，全國股轉公司發佈公告，對藍波綠建及其董事長、董秘徐寧分別採取出具警示函的自律監管措施。根據公告，2018年3月16日，藍波綠建實際控制人高志剛、徐寧所持有公司29.99%、24.35%股份被法院司法凍結，公司存在實際控制人發生變更的風險，未及時履行信息披露義務。此外，公司存在被列入失信被執行人名單、多起訴訟未及時履行信息披露義務等問題。

警惕背後風險

部分掛牌公司在股東持股被司法凍結後，其生產經營受到較大影響。

以宏偉泰為例，公司11月24日發佈公告稱，2018年9月25日，公司被告知深圳市微鎮信用支付科技有限公司於2018年9月6日向深圳仲裁委員會申請財產保全，公司全部設備和銀行賬户被查封、凍結，朱革飛持有公司13.62%的股份合計599.28萬股被查封凍結。2018年10月18日，公司被告知美達王(惠州)鋼材製品有限公司於2018年9月18日向法院提出財產保全的申請，請求查封、扣押、凍結宏偉泰價值605.35萬元的財產。

宏偉泰表示，上述事項對公司財務狀況及生產經營已造成不利影響，公司持續經營存在一定風險。11月8日，宏偉泰主辦券商華創證券發佈公告稱，宏偉泰辦公場所及所有生產設備已被東莞市第二人民法院查封，公司暫時無法正常生產、辦公。相關涉訴及資產查封公告發布後，公司與客户、供應商、員工等多方合作關係受嚴重影響。公司持續經營能力存在重大不確定性的風險。

部分公司在股東股權被凍結前，其生產經營便已出現風險，股權凍結事項或加劇風險。11月20日晚，君輝環保補發公告，公司控股股東陳君持有公司股份66.67萬股被司法凍結，佔公司總股本的1.08%。根據君輝環保此前發佈公告，公司及子公司天津北方宇良科技有限公司、子公司河北布魯弗雷新能源科技有限公司存在多起重大訴訟。同時，因未及時履行法院判決，公司存在多起被強制執行的法院裁定；公司及上述子公司、實際控制人陳君、王玉石因未及時履行多起已生效的判決書及調解書，被多家法院納入失信被執行人名單。

10月30日，君輝環保披露2018年半年報。其主辦券商恆泰證券在對其半年報復核中發現，由於受環保政策及資金緊張影響，公司2018年上半年生產經營陷入停滯，公司員工離職較多，公司未實質性開展生產經營業務。但公司上半年存在營業收入172.98萬元且無營業成本，公司未能提供相關證明文件。此外，公司存在拖欠員工工資、無法支付供應商貨款情況、發生重大訴訟、現有銀行借款逾期未償還及銀行賬户被凍結等情況，公司持續經營能力存在重大不確定性。